关于印发《实施处方药与非处方药分类管理2004—2005年工作规划》的通知
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关于印发《实施处方药与非处方药分类管理2004—2005年工作规划》的通知
国家食品药品监督管理局
关于印发《实施处方药与非处方药分类管理2004—2005年工作规划》的通知
国食药监安[2004]262号
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：
根据中共中央、国务院《关于卫生改革与发展的决定》和《中华人民共和国药品管理法》，为进一步保障人民群众用药安全有效，经研究，我局制定了《实施处方药与非处方药分类管理2004—2005年工作规划》（以下简称《规划》）印发给你们，并提出以下要求：
一、各省、自治区、直辖市药品监督管理部门要按照《规划》指导思想、阶段性目标和基本原则的要求，结合当地社会和经济发展的实际情况，制定本地区药品分类管理工作实施步骤和方案。
二、各省、自治区、直辖市药品监督管理部门要在2004年12月1日前将本地区药品分类管理工作实施方案报送我局。并按照积极稳妥、逐步推进的方针，加强对当地药品分类管理工作的指导，确保药品分类管理规划目标的落实。
三、各级药品监督管理部门要加强对药品分类管理工作的组织领导，落实目标责任，加强监督检查，保证人民群众用药安全有效。
附件：实施处方药与非处方药分类管理2004—2005年工作规划
国家食品药品监督管理局
二○○四年六月十一日
附件：
实施处方药与非处方药分类管理
2004—2005年工作规划
2004-2005年是我国经济和社会进入全面发展的重要时期，按照2004年全国食品药品监督管理工作会议确定的药品分类管理的总体目标，为完善药品监督管理体系，保障人民群众用药安全有效，促进我国医药卫生事业健康发展，特制定本规划：
一、我国药品分类管理现状和存在的问题
药品是用于预防、诊断、治疗人类疾病的特殊商品，将药品分别按处方药和非处方药建立相应法规和管理规定并实施监督管理，是药品监督管理的一项重要内容，也是国际普遍采用的药品管理模式，目前全世界已有100多个国家和地区对药品实行了分类管理。
（一）实施药品分类管理，是保证公众用药安全有效的基本要求
在我国药品不良反应监测中心2003年收到3万多份药品不良反应病例报告中，处方药不良反应占了97.4%，处方药的不良反应发生率和严重程度都远远高于非处方药。在实施药品分类管理以前，我国上市的药品中，除毒、麻、精、放和戒毒药品实行特殊管理外，其他药品在社会零售药店基本处于自由销售状态，对药品在大众媒体的宣传也没有明确的限制。一方面，由于对处方药的管理不严格，导致消费者在没有足够的专业知识情况下，自我购买、不合理使用处方药，给群众的身体健康和生命安全造成极大威胁；另一方面，由于对非处方药的管理不够规范，多数药品包装、标签、说明书的内容，以及流通、使用的管理都是针对医药专业人员设定的，既不方便公众使用，也容易导致消费者误用。全面推进药品分类管理，对保障人民群众用药安全有效，促进医药卫生事业健康发展都具有极其重要的作用。
（二）经过努力我国已初步建立起处方药与非处方药分类管理的制度和工作体系
国家药品监督管理局成立以后，将药品分类管理作为药品监督管理体系中重要的药物政策积极推进。经过多年努力，在政府各部门的积极配合、社会各界的大力支持下，初步建立起符合我国社会和经济发展实际的药品分类管理制度和模式。
1．发布了《处方药与非处方药分类管理办法（试行）》，公布了《非处方药专有标识及管理规定（暂行）》，制定了《处方药与非处方药流通管理暂行规定》，并制定了与之相适应的药品监督管理法规规定，初步建立起药品分类管理的法规体系。
2．进行了非处方药的遴选，先后公布了六批4326个非处方药品种，初步对上市药品进行了处方药与非处方药的分类。并进行了非处方药说明书的修订和规范，建立了非处方药的审核登记制度，公布了非处方药专有标识，规范了非处方药的监管。
3．在市场流通领域推行了药品分类管理。目前销售处方药的地市以上城市零售连锁企业和大中型零售企业已基本达到分类管理要求，规范了零售药店药品经营。
4．逐步加大对处方药的监管力度。规定2001年10月1日起零售药店所有注射剂必须凭医师处方才能销售，要求自2004年7月1日起未列入非处方药目录的抗菌药物凭医师处方销售。
5．加强了处方药广告的监管。规定自2002年11月30日起，一律不得在大众媒介发布处方药广告。
6．加强了执业药师资格制度建设，到2003年底执业药师人数已达近10万人。在一定期限内实施了从业药师资格认定工作，目前全国已有从业药师近10万人，一定程度上缓解了药品零售企业执业药师数量不足的矛盾。
7．大力开展了宣传培训，群众对药品分类管理工作的认识和理解得到提高，为实施药品分类管理营造了良好的社会环境。
（三）药品分类管理实施当中存在的主要问题
1．法规力度不够，协调相关部门开展工作存在较大困难
实施药品分类管理制度是一项涉及药品监督管理、医疗卫生体制、医疗保险制度、广告管理、价格管理等改革的系统工程，涉及到多个部门的工作和职能，目前很多方面的政策与药品分类管理制度尚不完全配套。现有药品分类管理法规在协调相关部门开展工作，以及与相关政策衔接、配套方面存在较大的困难。
2．对处方药的监管尚未到位，群众用药安全存在隐患
药品分类管理的核心在于加强处方药的管理，处方药是否凭医师处方销售是衡量药品分类管理制度实施成功与否的主要标志。由于目前在流通领域对处方药实行双轨制管理，仅要求少数处方药必须凭处方销售，群众用药安全存在较大隐患。
3．处方的管理尚不规范，影响药品分类管理开展
一方面是处方的真实性、开方者的资格无法准确判别，处方的项目、内容要求不尽一致；另一方面是医疗机构的处方很少能够流向药店，零售药店收到的处方数量少之又少，没有稳定的处方来源，影响了药品分类管理深入开展。
4．执业药师的数量不足、分布不合理，影响药品分类管理质量
我国执业药师人数虽有大幅增加，但整体数量依然较少，且大部分不在药品零售企业第一线服务，执业药师尚未真正承担起用药咨询、用药指导的作用，在一定程度上影响药品分类管理工作的质量和实施。
5．人民群众对药品分类管理的认识和理解尚不够充分，影响药品分类管理深入开展在我国，群众自我药疗历史悠久、观念根深蒂固，许多消费者对于只有凭医生处方才能购买处方药难以理解，认为给自己增加了麻烦，而不是保障了用药安全，群众对药品分类管理的认识水平有待进一步提高。
二、药品分类管理工作的指导思想、阶段性目标和基本原则
全面实施药品分类管理是社会进步、经济发展的标志和保障，是衡量国家药品监管水平的主要标准之一，也是保障人民健康用药安全合理的最基本要求。随着我国社会经济的发展，人民生活水平的逐步提高，对药品安全有效、方便合理用药的要求也不断提高，也对药品监督管理提出了新的要求。全面推进药品分类管理将对促进医疗卫生改革、完善药品监督管理、保障人民用药安全有效具有重要意义。我局根据我国药品管理的状况和社会发展的需要，决定加快药品分类管理推进速度。
指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，按照党中央、国务院对药品监督管理工作的总体要求，以保障公众用药安全、有效为目的，积极配合国务院医药卫生三项制度改革，根据我国国情，完善药品监督管理法规，建立科学合理、切实可行的药品分类管理制度和监管体系，做好宣传、普及、培训、指导工作，依法加大监督执法力度，严格处方药的监管，规范非处方药的管理，加快我国药品分类管理推进步伐，提高我国药品监督管理水平，切实保障人民群众用药安全有效。
阶段性目标：2005年12月31日前，基本实现处方药凭医师处方购买，在执业药师或从业药师、药师指导下销售和使用。
基本原则：积极推进、协调发展、逐步完善。
三、2004-2005年药品分类管理工作安排
（一）加快药品分类管理立法步伐，完善药品监督管理配套法规
为依法推进药品分类管理，我局已经将《处方药与非处方药分类管理条例》列入立法计划，我们将在对我国社会以及药品管理状况和药品分类管理法规的执行情况进行充分调研基础上，充分征求各方面意见，组织起草《条例》草案，争取2005年列入国务院立法计划，积极推进药品分类管理工作向前发展。
同时，我局将以推进实施药品分类管理为重点，制定配套管理规定，建立健全药品监督管理的法规体系。包括发布《执业药师法》，修订《药品流通监督管理办法》、《药品说明书和包装标签管理规定》，制定《处方药与非处方药转换评价管理办法》、《国家药品标准管理办法》等部门规章。我们也将积极协调国务院有关部门尽快出台或修订与药品分类管理相关的政策和法规。
（二）加大处方药凭医师处方销售的推进速度
在目前我国药品分类管理法规已初步建立、处方药的广告管理已大大加强、群众对分类管理有了一定认识、遴选的非处方药已基本能满足群众合理的自我药疗需求的基础上，我们要加大零售药店处方药凭医师处方销售的推进步伐，分批公布必须凭医师处方销售的处方药的品种，加大对处方药的监管力度。
（三）积极推进零售药店的分类管理，促进零售企业达到药品分类管理要求
各级药品监督管理部门要按照流通领域药品分类管理工作要求，将药品分类管理工作落实情况与药品零售企业GSP认证和《药品经营许可证》发证工作结合起来，对零售药店分类进行管理：
第一类：2005年底之前，经原发证部门审查，符合药品分类管理要求的零售药店，可以继续销售处方药与非处方药，发给处方药定点销售标志。
第二类：2006年1月1日后，达不到药品分类管理要求的零售药店，只能销售甲类非处方药和乙类非处方药，或只能销售乙类非处方药。由原发证部门按规定核减企业《药品经营许可证》中的经营范围。
（四）依法加大对流通领域实施药品分类管理的查处力度
各级药品监督管理部门要严格按照《处方药和非处方药分类管理办法》和《处方药与非处方药流通管理暂行规定》中有关药品分类摆放的要求，对零售药店的执行情况进行检查；要按照有关规定监督检查零售药店驻店执业药师或从业药师配备的情况和在岗情况，检查用药咨询、指导情况和处方审核签字制度的落实情况；对已经明确必须凭医生处方销售的药品，要定期检查零售药店是否执行凭处方销售，对未按要求凭处方销售的，要按照有关规定予以处理；要按照《非处方药专有标识管理规定》要求，检查药品零售企业店内专有标识的规范情况，以及生产企业所生产的非处方药的包装、标签及说明书的印制是否符合有关规定；各省、自治区、直辖市药品监督管理部门要及时了解和掌握工作实施进程中出现的新问题和新情况，调整工作步骤和方法，督促所辖地区按照要求推进药品分类管理工作。
（五）开展处方药与非处方药转换和非处方药注册工作
2004年开始，我局将按照《药品注册管理办法》的规定，制定《非处方药注册审批的补充规定》，开始非处方药注册审批工作。同时开展处方药与非处方药的转换评价工作，对非处方药目录实行动态管理。
（六）加强执业药师资格制度建设，促进药品分类管理工作的开展
我们要按照国家执业药师资格制度“十五”工作规划确定的总体目标，加强执业药师的培训，加强执业药师对用药的指导，进踊步保障人民群众的用药安全、有效、经济；要根据我国高等药学教育的发展现状和培养目标，参考国外药剂师业务标准，把药品分类管理知识纳入执业药师继续教育中，指导高等药学院校加强执业药师继续教育和培训，不断提高执业药师队伍素质，适应药品分类管理工作的需要；要根据从业药师政策执行情况，研究制定从业药师政策衔接方面的规定，采取相关措施，继续发挥这些药学技术人员的作用。
（七）加大宣传力度，促进药品分类管理的实施
各地要动员各方面力量，采取各种形式，深入广泛地开展面向社会各界的宣传普及活动，使社会各界充分认识到不合理用药、滥用药物给自身健康带来的危害的严重性，认识到药品分类管理在药品监督管理工作、在保证人民群众健康、在保障用药安全有效中的地位和重要作用，都能关心、理解药品分类管理，支持相关工作的开展。
（八）积极协调相关部门，促进药品分类管理工作的开展
我局将积极协调卫生主管部门尽快修订并出台有关处方管理的相关规定，进一步统一处方的格式、内容，并规范处方的管理。协调医疗保险部门加快医疗保险定点药店的确定工作，方便药品费用的给付及结算。
（九）根据各地农村实际情况，稳步推进农村药品分类管理工作
由于经济发展滞后、药学技术人员匮乏、从业人员素质低等原因，目前农村药店的药品分类管理进展较为缓慢，农村已成为全面落实药品分类管理制度的重点和难点。各省（区、市）药品监督管理部门要结合农村药品“两网”建设和“新型农村合作医疗试点工作”，积极稳妥地推进农村药品分类管理工作。各地可根据农村实际，制定农村药店处方药经营目录，对农村药店经营“目录”范围内的处方药，在一段时期内实行更方便群众用药的政策。各地要结合农村实际，在保证药品经营质量的前提下，制定农村药店达到药品分类管理要求的条件和工作进度要求，确保药品分类管理制度在农村的全面贯彻落实。
中国金融期货交易所信息管理办法
中国金融期货交易所
中国金融期货交易所信息管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范信息的发布、经营、传播和使用，保障客户充分、及时、有效地获得信息，维护中国金融期货交易所（以下简称交易所）的信息权利，根据有关法律、行政法规、规章及《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。
第二条 本办法所称信息是指与在交易所交易的产品有关的任何信息与数据，以及能够直接或者间接传达全部或者部分前述信息与数据的任何形式的描述，包括在交易所交易活动中产生的所有上市品种的交易行情、各种交易数据统计资料、交易所发布的各种公告和通知，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定披露的其他相关信息。
法律、行政法规、规章和监管部门禁止披露的信息，不在本办法所称的信息范围内。
第三条 交易所对信息享有所有权，未经交易所授权许可，任何单位和个人不得从事与交易所信息有关的业务，包括发布、经营、增值开发或者传播交易所信息等。
第四条 交易所可以独立、与第三方合作或者委托第三方对交易所信息进行经营管理。
第五条 交易所提供信息实行有偿原则，根据有关法律、行政法规、规章或者备忘录为协助监管部门或者其他相关单位履行监管职责而提供的除外。
第六条 因不可抗力、意外事件等原因，导致交易信息及设备传输中断或者发生故障无法正常运作时，交易所不承担任何责任。
第七条 交易所发布的信息分法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根据有关法律、行政法规和规章，交易所必须予以披露的信息。法定披露信息以外的属于非法定披露信息。
第八条 交易所信息的发布、经营、传播和使用适用本办法。交易所、会员、信息服务机构、软件开发公司、客户，以及其他经营、传播和使用交易所信息的组织和个人应当遵守本办法。
第二章 信息内容及发布
第九条 交易所根据有关规定和市场需要发布不同层次的即时、延时、每日、每周、每月交易信息，各类统计信息以及合约历史数据。
第十条 即时信息是指与集中交易所显示的行情基本同步且连续的市场行情信息，即实时行情。
实时行情：合约名称、合约月份、最新价、涨跌、成交量、持仓量、申买价、申卖价、申买量、申卖量、结算价、开盘价、收盘价、最高价、最低价、前结算价。
第十一条 每日信息是指每个交易日结束后发布的有关当日的交易信息。
每日信息包括下列主要内容：
（一）每日行情：合约名称、合约月份、开盘价、最高价、最低价、收盘价、前结算价、结算价、涨跌、成交量、持仓量、持仓量变化、成交额。
（二）活跃月份合约前20名会员的成交量、持仓量。
第十二条 每周信息是指每周最后一个交易日结束后发布的有关本周的交易信息。
每周信息包括下列主要内容：
每周行情：合约名称、合约月份、周开盘价、最高价、最低价、周收盘价、涨跌（本周收盘价与上周末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本周末持仓量与上周末持仓量之差）、周末结算价、成交量、成交额。
第十三条 每月信息是指每月最后一个交易日结束后发布的有关本月的交易信息。
每月信息主要内容有：
每月行情：合约名称、合约月份、月开盘价、最高价、最低价、涨跌（本月末收盘价与上月末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本月末持仓量与上月末持仓量之差）、月末结算价、成交量、成交额。
第十四条 交易所通过交易所系统、互联网站、会员席位等方式发布信息，并通过经交易所授权的信息服务机构、公共媒体等机构传播信息。
第十五条 会员、信息服务机构、软件开发公司等机构对其从交易所获得的不宜公开的信息承担保密义务。
第十六条 会员、信息服务机构、公共媒体、软件开发公司等机构应当书面承诺不得发布虚假的或者带有误导性质的信息。
第三章 信息服务
第十七条 信息服务业务分为信息传播服务业务和信息增值服务业务。从事信息服务业务，应当经交易所许可或者授权，并与交易所签订信息经营许可协议。
信息传播服务业务是指经交易所许可或者授权，向其他机构传输，或者向信息终端用户（以下简称终端用户）、社会公众传播交易所信息的服务业务。
信息增值服务业务是指经交易所许可或者授权，对交易所信息进行加工，产生增值的服务业务。
第十八条 申请信息传播服务业务，应当具备下列条件：
（一）应当自行建立信息服务系统，能够提供以市场为导向的显示应用系统；
（二）具有终端收费的市场运作经验，具备有为市场提供可靠服务的切实可行的商业计划；
（三）应当设置监控中心，具有控制功能，并配置软、硬件工程师；
（四）具备必要的接收或者储存交易信息的设备或者方式，能够有效地防止交易信息的非授权接收、传播或者使用；
（五）公司财务状况良好；
（六）近2年无商业方面的不良记录；
（七）交易所规定的其他条件。
前款第四项中的设备或者方式包括：接收或者储存设备的种类、配置、数量、安置处所、有关的工作程序、规章制度。
第十九条 申请信息增值服务业务，除满足本办法第十八条第（四）、（五）、（六）、（七）项之规定外，还应当具有信息增值开发的能力和资质。
第二十条 申请信息服务业务的，应当依照交易所规定向交易所提交下列材料：
（一）交易所信息服务业务申请表，并注明申请从事的业务类型；
（二）法定代表人或者负责人身份证件；
（三）工商行政管理部门核发的营业执照；
（四）组织机构代码证；
（五）经会计师事务所审核的最近一个会计年度的财务报告；
（六）特许行业者需附主管机关的许可证照；
（七）申请成为分传播机构的，还应当提供其信息来源合法的证明文件；
（八）交易所要求提供的其他材料。
第二十一条 申请直接连接交易所系统的，应当首先通过交易所连接测试。其与交易所系统连接时，不得影响交易所交易业务，必要时交易所可以限制其连接。
从事信息服务业务的机构改变连接方式的，应当事先报交易所同意。
第二十二条 从事信息服务业务的机构以及交易所会员应当与交易所签订交易信息经营许可协议，严格依照交易信息经营许可协议接收、储存、在许可的区域内传播交易信息或者在其基础上进行增值开发，履行交易信息经营许可协议规定的义务。
未经交易所许可，从事信息服务业务的机构不得将交易信息用于信息经营许可协议载明的许可用途之外的任何目的。
第二十三条 从事信息传播服务业务的机构及交易所会员在传播交易所信息时，应当保证其真实、准确、完整，并且在传播过程中明确注明信息来源。
从事信息传播服务业务的机构或者交易所会员，发现其传输、传播的交易信息或者同时传播的新闻信息内容有错误时，应当立即通知交易所，及时更正并公开说明。
第二十四条 从事信息传播服务业务的机构或者交易所会员，在传输或者传播交易信息时，应当采取必要的技术措施以防止该信息被盗用、窃取或者外接使用。
不符合前款规定的，交易所有权自行或者要求其他从事信息传播服务业务的机构暂停或者终止向其提供交易信息。
从事信息传播服务业务的机构或者交易所会员未经交易所同意，不得将交易信息出售或者转让他人，或者以任何方式再转接到其他场所。
第二十五条 从事信息传播服务业务的机构向其他机构传输交易信息，供后者进行再传播或者增值开发的，应当通知交易所，并要求后者提供其已获得交易所合法授权或者许可的证明。后者未提供前述证明的，从事信息传播服务业务的机构不得向其提供交易信息。
第二十六条 从事信息传播服务业务的机构应当将每日传输或者传播的信息内容保留30日以上，以备交易所随时检查。
从事信息传播服务业务的机构，法定代表人、联系人、营业地址、联系电话、传真号码以及其他经交易所规定应当申报的事项发生变更的，应当于该事实发生之日起10个工作日内向交易所报告。
第二十七条 信息传播服务机构应当准确记录其客户的信息，以及与收费有关的记录和资料。前述信息、记录和资料应当保留20年以上，以备交易所检查。
第二十八条 为便于交易所监督，信息传播服务机构应当在签署信息经营许可协议后的7日内，为交易所提供并安装能正常接收其传播内容的用户接收终端。
第二十九条 从事信息增值服务业务的机构在对信息进行增值开发时，应当保证信息的真实、准确、完整。对于经其加工处理后的信息，应当明显标示增值开发机构名称及加注说明，并承担法律责任。
从事信息增值服务业务的机构发现经其加工处理后的信息有错误或者可能误导客户时，应当立即通知交易所，及时更正并公开说明。
第三十条 从事信息增值服务业务的机构对信息进行的增值开发应当仅限于信息服务的目的。未经交易所事先书面同意，信息增值服务机构不得为信息服务以外的任何目的进行增值开发。
第四章 信息使用
第三十一条 终端用户是指向交易所授权的信息服务机构订购交易信息服务的信息最终接收者。终端用户只能从交易所授权的信息服务机构处获取交易信息。
第三十二条 信息服务机构应当与终端用户签订书面协议，协议内容应当明确规定终端用户应当遵守本办法有关规定，以及终端用户盗接、转接交易信息的处罚措施及应负的责任。信息服务机构应当将其签订的用户协议报交易所备案。
第三十三条 交易所查询终端用户信息的，信息服务机构应当立即提供其与用户签订的协议副本及该用户的相关信息。
第三十四条 信息服务机构应当编制信息设备使用明细表并报送交易所，有新增或者变动的应当于每月7日前报送交易所。传输至境外的，应当按照其与交易所约定的时间编制境外使用说明书报送交易所。
第三十五条 信息服务机构应当通过用户协议要求其用户承诺其接收的信息仅供自身使用，不得将交易信息出售或者转让他人，或者以任何方式进行再传播。
信息服务机构应当防止其用户未经交易所授权，以任何方式将交易信息进行再传播，或者将交易信息提供给他人进行再传播。
信息服务机构应当协助交易所对其用户进行监管，不得规避或者拒绝履行协助义务。
第三十六条 发现或者认为可能存在针对交易所信息的侵权行为的，信息服务机构应当立即通知交易所，协助交易所展开调查，并配合交易所针对侵权行为采取包括诉讼在内的法律措施。
第五章 收费标准
第三十七条 从事与交易信息有关的信息传播和信息增值服务业务的，应当按照交易所规定的收费标准缴纳费用。
第三十八条 交易所可以根据实际情况变更收费项目和收费标准。
第三十九条 交易所根据有关规定和市场情况，区分法定披露信息和非法定披露信息，并根据不同档次或者深度的实时、延时、每日、每周、每月、每年等交易信息，以及各类统计信息和合约历史数据库确定不同的收费标准。
第六章 监督管理
第四十条 对未经交易所许可，擅自发布、传输和传播交易信息的机构和个人，交易所有权终止其接收、传输和传播交易所信息，要求信息传播服务机构对其进行屏蔽，并追究其法律责任。
对未经交易所许可，擅自对交易信息进行增值开发的机构和个人，交易所有权要求其停止增值开发，禁止其使用增值开发成果，要求信息传播服务机构对其进行屏蔽，并追究法律责任。
交易所要求信息传播服务机构对上述机构和个人进行屏蔽的，信息传播服务机构应当立即执行。
第四十一条 信息服务机构应当将约定的增值开发成果向交易所备案。未履行备案义务的，交易所有权终止向其提供交易信息，要求信息传播服务机构对其进行屏蔽，并可根据已签署的交易信息经营许可协议进行处理。
第四十二条 已获交易所许可传播和增值开发信息的机构违反本办法的，交易所根据已签署的交易信息经营许可协议进行处理。
第四十三条 交易所会员使用、传播交易所信息的，除遵守本办法有关规定外，还应当遵守《中国金融期货交易所会员管理办法》的有关规定。
第四十四条 交易所会员违反本办法的，交易所将根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》以及相关协议进行处理。
第七章 附 则
第四十五条 本办法由交易所负责解释。
第四十六条 本办法自2007年6月27日起实施。
中国金融期货交易所实时行情（表式）
合约名称
合约月份
最新价
涨跌
成
交
量
持仓量
申
买
价
申
卖
价
申买量
申卖量
结算价
开盘价
收盘价
最高价
最低价
前结算价
注： 价格：指数点； 交易量、持仓量：手（按照单边计算）；涨跌：最新价与前结算价之差。
中国金融期货交易所每日行情（表式） 年 月 日 星期
合约名称
合约月份
开盘价
最高价
最低价
收盘价
前结算价
结算价
涨跌
成交量
持仓量
持仓量变化
成交额
小计
小计
小计
小计
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宁波市镇海区农机局工作人员失信责任追究实施办法
浙江省宁波市人民政府
宁波市镇海区农机局工作人员失信责任追究实施办法
2003-09-05
第一章 总则
第一条 为建设信用农机，进一步提高农机行政效能，规范农机行政执法行为，保证政令畅通，努力形成诚信导向机制和正常的行政秩序，根据区政府《关于加强政府信用建设提升政府行为公信度的实施意见》、《国家公务员暂行条例》和其他有关法律、法规、规章的规定，特制定本办法。
第二条 失信责任追究是指局机关及农机监理站（以下简称相关工作人员）工作人员因故意或者重大过失不履行或不正确履行规定的职责，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政管理工作，或者损害行政相对人合法权益，给农机局造成不良影响和后果，影响农机局信用的，按照本办法严肃追究责任。
前款所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限、规定时限履行职责等情形。
第三条 局相关工作人员必须依法行政。发布规范性文件、做出行政决定和实施具体行政行为，必须做到主体合法、内容合法、程序合法。
第四条 失信责任追究，坚持纠建并举、标本兼治的原则，坚持实事求是，违法必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。
第二章 失信责任追究的内容
第五条 有下列行为之一的，应当追究主要领导人的责任：
（一）信用建设工作在本单位未形成党政齐抓共管、综合治理的，或未按照党风廉政建设责任制要求明确工作职责，未形成"谁主管、谁负责"领导工作体制的；
（二）对区委、区府部署的重大决策、重要工作、重大活动，未及时作出安排部署，行动迟缓造成不良影响的；
（三）本单位未按要求作出信用承诺，或信用承诺未切实履行的；
（四）不认真履行本部门、本单位的管理职能，导致管理松懈、作风涣散、效率低下、贻误工作给全区经济环境造成不良影响的；
（五）对本单位的重大事项决策失误，损害国家、集体、群众利益的；
（六）在工作中虚报浮夸、弄虚作假、骗取荣誉和奖励的；
（七）未结合本单位实际，建立健全各项规章制度，规范行政行为的；
（八）由于管理混乱、纪律松弛，致使国家、集体财物被贪污、盗窃、诈骗、浪费数额较大的；
（九）对身边工作人员或下属单位发生的违法乱纪问题，失之于察或姑息纵容的；
（十）对本单位人员中的思想问题和实际问题，该管不管，能解决不解决，致使矛盾激化，造成集体上访或越级上访，影响工作和社会正常秩序的；
（十一）对监察机关的监察建议，不认真执行和整改的；
（十二）其他不履行职责或不正确履行职责，给政府机关造成不良影响和后果的。
第六条 在实施对拖拉机（农用变型车）及驾驶员核发牌证和年度检审验等行政审批过程中，有下列情形之一的，应当追究负有责任的主管人员和其他直接责任人员的责任：
（一）不按规定的程序和条件进行核发的；
（二）对未经检验或检验不合格的拖拉机（农用变型车）签署检验合格意见的；
（三）对未经考试或考试不合格的拖拉机（农用变型车）驾驶员签署合格意见的；
（四）由于未按规定进行监督或监督不力而造成不良影响和后果的；
（五）滥用职权乱审乱批的或以权谋私的；
（六）未按规定及时移交上级部门而耽误证件办理的；
（七）对符合规定条件的申请应当受理而不受理，或者推诿、拖拉、刁难的，以及不予受理而不告知正当理由的；
（八）未在规定或承诺时限内完成核发牌证和其他工作的；
（九）不接受自然人、法人和其他组织依法行使监督权的；
（十）他不履行职责或不正确履行职责，给核发牌证工作造成不良影响和后果发生的。
第七条 对拖拉机（农用变型车）及驾驶员核发牌证和年度检审验等行政事业收费中，有下列情形之一的，应当追究负责人和征收人员的责任：
（一）法定依据实施征收的；
（二）未经法定程序批准，擅自增加或设立征收项目，擅自改变征收标准的；
（三）未按规定范围、时限实施征收的；
（四）截留、私分或擅自开支征收款的；
（五）实施征收不开具合法收据或不使用法定部门制发的专用票据的；
（六）不出示征收资格、许可证件实施征收的；
（七）被征收单位或个人对征收提出异议，征收人员未告知理由、依据的；
（八）其他违反征收规定的行为。
第八条 在实施农机安全生产监督管理检查过程中，有下列情形之一的，应当追究检查人员的责任：
（一）无法定依据实施检查的；
（二）无具体理由、事项、内容、对象实施检查的；
（三）不出示有资格证件实施检查的；
（四）不按法定程序、时限实施检查的；
（五）不按规定权限或超越法定权限实施检查的；
（六）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的；
（七）对检查中发现的违法、违规、违纪行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；
（八）违反规定损害被检查对象合法权益的；
（九）其他违反行政检查工作规定的。
第九条 在对农机违章行为实施处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究执法人员的责任：
（一）不具备行政执法主体资格实施行政处罚的；
（二）没有法律事实依据实施行政处罚的；
（三）擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度的；
（四）违反法定程序进行处罚的；
（五）使用、丢失或者损毁扣押的财物，给当事人造成损失的；
（六）应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚的；
（七）玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
（八）在处理农机事故处理过程中，违反有关规定，不以事实为依据，有弄虚作假行为的；
（九）其他违反行政处罚规定的。
第十条 相关工作人员在处理行政内部事务时，有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）对来文、来电、来函，未按规定签收登记并报送领导批办造成后果的；
（二）对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的；
（三）对不属于本单位职权范围或不宜由本单位办理的事项，不说明情况，置之不理的；
（四）未严格执行保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损毁或者丢失的；
（五）对外发文，未严格核对文种、文号、格式、文字及加盖印章，致使发生严重错误或造成后果的；
（六）其他违反内部行政管理制度贻误行政内部事务管理工作的。
第十一条 在农机管理推广服务中，有下列行为之一的应追究责任：
（一）推广不符合国家有关规定的农机产品；
（二）未遵守服务承诺，给农户造成一定经济损失的；
（三）不规范使用农机化发展专用资金的；
（四）对农机产品和农机修理质量投诉未及时给予答复处理的。
第十二条 相关工作人员在非公务期间，有下列公共社会行为情形之一的，应当追究责任：
（一）根据信访群众反映，经核实，相关工作人员确有失信行为的；
（二）对局交办的群众信访件，未在规定的时间内办结的；对不能如期结案反馈的，或信访人提出不符合政策的要求，或受条件限制一时难以解决的问题，未向信访人作出耐心解释说明的；
（三）对本单位人员中的思想和实际问题，该管不管，能解决不解决，致使矛盾激化，造成集体上访或越级上访，影响工作和社会正常秩序的；
（四）单位内部安全措施不完善，出现严重损害本单位形象，或造成较大经济损失的；
（五）参与"法轮功"等邪教组织、参与封建迷信等活动或参与非法集会、游行、示威的；
（六）未依法与编外聘用人员依法签订劳动合同，未办理养老、医疗、失业保险参保手续，未按月支付编外用工工资，工资标准低于宁波市最低工资标准，并发生拖欠、扣克工资等违法行为的；
（七）对外签订合同协议，或口头作出承诺未履行的；
（八）违反金融单位信贷信用，情况查实的；
（九）其他公共社会行为造成失信的。
第十三条 相关工作人员在党风廉政建设中，有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）对党风廉政建设责任范围内的事项拒不办理，导致工作不落实，造成损失的；
（二）对直接管辖范围内发生的明令禁止的不正之风不教育、不制止、不查处，或对严重违法乱纪问题不管不问、隐瞒不报、压案不查的；
（三）涉及作风建设方面的问题，群众有投诉的；
（四）对配偶、子女、身边工作人员违法违纪问题知情不管、包庇纵容的；
（五）违反财政、金融、税务、审计、统计法规，弄虚作假，造成后果的；
（六）阻挠、干预、对抗监督检查或者案件查处的；
（七）对职责范围内的党风廉政建设和反腐败工作敷衍塞责、不抓不管，以致屡屡发生案件，造成很坏影响的；
（八）其他违反党风廉政建设有关规定的行为。
第三章 失信责任追究方式和程序
第十四条 失信责任追究方式分为：
（一）失信告诫；
（二）责令作出书面检查；
（三）调离工作岗位或停职待岗培训；
（四）依照《国家公务员暂行条例》的规定予以辞退。
以上追究方式根据情节轻重，可以单处或并处。
第十五条 追究方式的界定
（一）有明确直接责任人的，应当追究直接责任人的责任；
（二）违反本办法第五条至第十条、第十二条、第十三条有关条款之一的，实行失信告诫一次；
（三）违反本办法第十一条有关条款的，酌情予以失信告诫一次；
（四）失信告诫与本人年度考核挂钩，作为评定年度考核等次的依据之一，对一年内被告诫三次以上，情节严重的，将其调离工作岗位或停职待岗；
（五）对责任人的追究，由局信用责任追究工作小组提出建议，局党组研究后再作出处理决定。
第十六条 局建立失信责任追究工作小组，具体负责失信责任追究工作。
第十七条 失信对象有下列情形之一的，应当进行调查，以确定具体的行政行为人是否违法、违纪、违规，是否应追究相应责任：
（一）自然人和其他组织投诉、检举、控告的；
（二）上级机关要求调查追究的；
（三）在人大或政府行政执法监督检查中，被认定错误，要求调查处理的；
（四）区信用办在信用行为检查中发现的违法、违纪、违规行为的；
（五）新闻媒体曝光要求处理的；
（六）发布规范性文件有违法情形被本级政府或上级主管机关依法撤销的；
（七）作出的具体行政行为，经行政诉讼，被人民法院判决撤销、部分撤销或发回重新作出具体行政行为的；
（八）作出的具体行政行为，经行政复议，被本级政府或上级主管机关变更、撤销原处理决定或发回重新作出具体行政行为的；
第十八条 对于自然人和其他组织的投诉、检举、控告，在7个工作日内审查做出是否受理的决定。经审查没有事实依据的不予受理，并告知投诉人（检举人）不受理的理由。
第十九条 决定进行调查的责任追究案件，在15个工作日内调查处理完毕，情况复杂的，再延长15个工作日。法律法规另有规定的除外。
第二十条 投诉人、检举人、控告人对不受理决定不服，或认为不便向农机局提出投诉、检举、控告的，可直接向上级有关部门提出。
第二十一条 被失信责任追究的个人有陈述权和申辩权。被追究人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起15日内向局提出申诉。申诉处理决定应在30日内作出。对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》和其他有关规定办理。
第二十二条 作出的失信责任处理决定的，将按有关规定报送区纪委、组织部或人事局。
第二十三条 对有下列情形之一的，应当从重追究：
（一） 一年内出现两次以上追究情形的；
（二）干扰、阻碍、不配合对其进行调查的；
（三）对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的。第二十四条 主动发现并及时纠正错误，未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻或者免予责任追究。
第二十五条 有下列情形之一的不予追究相关工作人员的责任：
（一）行政管理相对人弄虚作假，致使相关工作人员无法作出正确判断的；
（二） 法律、法规、规章和内部行政管理制度未作出规定或规定不具体，致使相工作人员理解错误的；
（三） 出现意外或不可抗力因素，致使行政过错情形发生。
第二十六条 有关责任人因违反行政纪律，侵犯了公民和其他组织的合法权益，造成损害并涉及赔偿的，依照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定追究有关责任人的赔偿责任。履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限、规定时限履行职责等情形。
第四章 附 则
第二十七条 失信责任追究，如法律、法规和规章以及区府另有规定的，按有关规定执行。
第二十八条 本办法由农机局负责解释，自公布后30日起生效。
