陕西省人民代表大会常务委员会关于批准《关于修改〈西安市市政工程设施管理条例〉的决定》的决定

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教育部、总参谋部、总政治部


教育部、总参谋部、总政治部关于全国学生军训工作检查情况的通报





教体艺［2004］9号

　　为了解掌握各地贯彻落实《国务院办公厅 中央军委办公厅转发教育部 总参谋部 总政治部关于在普通高等学校和高级中学开展学生军事训练工作意见的通知》（国办发［2001］48号）精神情况，教育部、总参谋部、总政治部组成联合工作组，于2004年4月下旬开始，用20天时间，对20个省（自治区、直辖市，以下统称为省）的学生军训工作主管部门和58所普通高等学校（以下简称高校）、19所高级中学（以下简称高中）、7所军队院校、5个学生军训基地进行了检查。现将有关情况通报如下：

　　一、基本情况

　　各地贯彻落实国办发［2001］48号文件精神态度坚决，措施有力，工作落实，学生军训工作已进入深入发展阶段，呈现出良好势头。主要特点是：

　　（一）各级高度重视，组织领导有力。军地各级把学生军训工作作为贯彻《国防法》、《兵役法》、《国防教育法》的重要途径，作为全面推进学校素质教育和人才战略工程建设的重要举措，作为强化学生国防观念、加强国防和后备力量建设的政治任务，列入议事日程，摆上重要位置，切实加强组织领导。各省对贯彻落实国办发［2001］48号文件进行了部署，制定了工作发展规划，提出了具体要求。多数省成立了由省政府副省长、省军区（卫戍区、警备区，下同）副司令员任正副组长，军地有关业务部门领导参加的学生军训工作领导小组，定期召开会议，安排部署工作，研究解决问题，统一协调学生军训所需的人力、物力、财力。多数市（地）和开展学生军训的高校也成立了学生军训领导小组，形成了自上而下的组织领导体系。北京、山西、上海、广东、湖北等省还以省政府、省军区（卫戍区、警备区）名义下发了学生军训工作具体实施意见，保证了学生军训工作有计划、分步骤地顺利开展。辽宁、天津、内蒙古、江苏、重庆等省（直辖市）军地主要领导对学生军训工作中的大事、难事亲自过问，亲自协调解决，还经常深入学生军训工作一线调查研究，掌握第一手资料。北京大学、清华大学、兰州大学、厦门大学、武汉大学、四川大学等高校把学生军训工作作为建设一流大学的重要措施来抓，这些学校的学生军训工作起步早，起点高，组织规范，效果明显。

　　（二）建立工作机构，军地齐抓共管。各省教育行政部门明确了负责学生军训工作的机构，多数省明确了负责学生军训工作的人员；各军区、省军区（卫戍区、警备区）都成立了学生军训工作办公室，多数单位配备专人负责学生军训日常工作，为高校协调落实派遣军官、帮训部队、训练场地和枪支弹药。军地负责学生军训工作的业务部门，密切配合，通力合作，加强了业务指导和工作协调，保证了学生军训工作的顺利进行。北京、福建、湖南、重庆等省 （直辖市）军地学生军训业务部门合署办公，形成了军地齐抓共管的良好局面。

　　为适应学生军训工作的需要，多数学校采取武装部与学生处或其它部门合署办公，即“一个机构、两块牌子”的形式，部分学校单独设立了武装部，具体负责学生军训工作的组织计划和日常工作，较好地发挥了职能作用。北京航空航天大学、北京交通大学、中央财经大学、东南大学、浙江大学、天津师范大学、苏州大学、内蒙古农业大学等高校武装部积极协调学校有关部门，按照有关规定，较好地落实了派遣军官的有关待遇，为派遣军官解决了教学、工作和生活中的一些实际问题。开展军训的高中也明确了学生军训工作的机构和管理人员，具体承办学生军训工作。

　　（三）纳入教学体系，学生军训步入正规。开展军训的高校多数将学生军训作为一门必修课列入学校整体教学计划，纳入学籍管理，计入学生学分，按照课程建设的要求，实行较规范的教学管理。多数学校能够严格按照学生军训教学大纲实施军事理论课教学和军事技能训练。厦门大学、华南理工大学、中南大学、南昌航空工业学院、西安交通大学、贵州大学、长春工业大学和北京市八一中学、重庆市凤鸣山中学、南昌市洪都中学等学校还积极尝试军事理论课课程建设研究和实践，组织编写教材，制作教学课件，取得了一批教学科研成果，促进了军事理论课课程建设。

　　为促进学生军训工作的规范化，多数学校还制定了《学生军训守则》、《军事课教学实施方案》、《学生军训考核标准》、《学生军训安全管理规定》等规章制度，对军事理论课教学和军事技能训练中的思想工作、日常管理、教学保障、安全防事故等方面进行了系统的规范。为搞好学生军事技能训练，多数学校和承训部队在实施训练前都制定了周密的训练、保障计划和紧急情况处置预案，并参照部队的编成，成立学生军训团，加强了军事技能训练的规范化管理，保证了军训期间实弹射击、野营拉练、交通运输、饮食卫生等方面的安全，杜绝了各种事故的发生。

　　（四）加强师资队伍建设，充分发挥派遣军官的作用。开展军训的高校把军事教师队伍建设纳入学校师资队伍的总体发展规划，部分高校已配备了3-5名军事教师，并评聘了高级和中级职称。为了尽快配备高校军事教师，提高军事教师的素质，满足军事理论课教学的需要，教育部从2003年开始在6所高校开设了高校军事教师在职攻读硕士学位研究生班，提高了军事教师的学历层次和专业水平。一些省还组织高校和高中军事教师进行业务培训，提高了军事教师的军事素质和任教能力。

　　各军区、省军区（卫戍区、警备区）和承担高校军事理论课教学任务的有关军队院校，按照总参、总政有关规定，严格把好派遣军官的选拔、培训、教学和任教能力等环节，使这支队伍的结构不断优化，素质不断提高。国防大学、石家庄陆军指挥学院、重庆通信学院、沈阳炮兵学院、空军指挥学院、海军指挥学院、南昌陆军学院等院校严格选派了一批教学经验丰富、学历较高的教员到高校担负军事理论课教学任务，取得了明显的教学效果，受到了学校师生的好评。沈阳、南京军区和部分省军区采取办班培训、送军地院校深造等办法，加强对派遣军官的培养，提高了派遣军官的素质。省军区（卫戍区、警备区）和有关军队院校把派遣军官管理纳入干部整体管理范畴，定期考核，量才使用。沈阳、北京军区根据总参、总政的有关规定为部分派遣军官改套了专业技术职务，保留了教学骨干，保证了派遣军官队伍的稳定。部分省军区对不能胜任军事理论课教学的派遣军官进行了及时调整。

　　（五）加大经费投入，努力保证学生军训正常开展。中央和地方各级财政按照学校隶属关系，采取将学生军训经费纳入学校预算总定额的办法，解决学生军训所需经费。贵州省在财政比较紧张的情况下，投入100余万元，为高校军事教研室配备了必需的办公设备和图书资料。部分省还拨出专项经费，新建或扩建学生军训基地，推进学生军训向基地化训练方向发展。辽宁省已规划建设4个学生军训基地，所需建设经费已列入省财政预算；北京市投资2亿多元，用于新建、改建、扩建7个学生军训基地；天津市多方筹措资金近3亿元，用于学生军训基地建设和训练、教学设施的完善配套，目前已有34个训练基地具有承担学生军训任务的能力；上海市投资13亿元，建成了集科技、国防教育、学生军训于一体的东方绿舟国防教育基地。

　　（六）军训效果明显，各界反应良好。学生通过军训，理想信念更加坚定，国防观念进一步增强，爱国主义、集体主义和革命英雄主义精神得到强化，组织性、纪律性不断加强，意志品质受到磨炼，吃苦耐劳精神和艰苦朴素的作风得到弘扬，综合素质明显提高，为培养社会主义建设者和接班人打下了坚实的基础。学生们普遍反映，军训是自己一生中最难忘的经历，不仅磨炼了意志，提高了自理能力，增强了战胜困难的勇气，而且了解了军队和军人，树立了热爱祖国、献身国防的志向。学生军训工作已经在社会上产生了积极的影响，得到了社会各界的高度赞扬，赢得了学校广大师生和家长的普遍欢迎。这项工作，已经收到了良好的教育、政治、国防和社会效益。实践证明，开展学生军训是一件利国、利民、利军的大事好事，其育人功能是其它教育形式不能替代的。

　　二、存在的主要问题

　　从检查情况看，全国的学生军训工作形势是好的，但发展还不够平衡。主要表现在：高校的学生军训工作好于高中，省会城市好于中小城市，原军训试点学校好于新开训的学校。目前，学生军训工作中存在的主要问题：

　　一是有些领导认识不够到位。有些单位的领导没有站在国家高素质人才培养和加强国防后备力量建设的高度来重视和抓好学生军训，只是把它作为一般性活动来搞，有的甚至把它看成是一种负担，有的单位过多强调开展军训的困难和客观原因，工作中缺乏主动性和积极性，组织领导不力。二是机构和人员不够落实。有的省教育行政部门由于编制紧张，没有确定负责学生军训工作的专职人员，不能集中精力对学生军训工作进行指导、协调、督促和检查，工作上比较被动。个别省军区没有按要求将学生军训工作办公室设在省军区司令部，而是设在动员处或作训处。有的负责学生军训工作的参谋人员，经常被抽调去做其它工作，不能用主要精力从事学生军训工作。三是师资力量严重不足。目前，高校专职军事教师和高中兼职军事教师数量严重不足，整体教学水平还不够高，还不能完全适应军事理论课教学的需要。有些单位还没有按编制员额配齐派遣军官，少数派遣军官学历不高，与担负的军事理论课教学任务不相适应。四是军事理论课教学不够规范。部分高校和高中没有严格按照学生军训教学大纲的规定和要求开展学生军训，存在“重技能训练、轻理论教学”的现象。有的高校没有把军事理论课列入学校整体教学计划，达不到36学时的标准。部分高中没有按照要求开设军事知识讲座。五是学生军训保障不够有力。学生军训经费是开展学生军训工作的重要保障。从检查的情况看，中央部委属高校落实相对较好，省属高校落实不够好，多数高中难以落实。为解决学生军事技能训练场地不足的问题，部分省虽已新建、扩建了一些学生军训基地，但因经费投入有限，学生军训基地数量和规模还不能适应学生军事技能训练的需求。

　　三、对学生军训工作的几点要求

　　国办发［2001］48号文件对学生军训工作的指导思想、方针原则、组织领导、工作机构设置、师资配备、派遣军官管理和训练保障等问题都作出了规定，是当前和今后一个时期开展学生军训工作的重要指导性文件。军地各级要继续贯彻落实文件精神，切实把学生军训工作抓紧抓好，为此，提出以下要求：

　　（一）加大学生军训工作的宣传力度。军地各级要进一步提高对学生军训工作重要性和必要性的认识，要从贯彻落实《国防法》、《兵役法》和《国防教育法》的法律高度，从确保国家长治久安的政治高度，从为国家和国防建设培养高素质人才的战略高度，重视做好学生军训工作，加大宣传力度。重点宣传开展学生军训工作的法律依据、政策规定、目的意义、地位作用等内容，营造关心和支持学生军训工作的良好氛围。2005年是学生军训工作开展20周年，军地各级要通过多种形式、多种渠道，特别是要充分利用广播、电视、报刊等新闻媒体，表彰宣传一批典型，总结推广一些先进经验和做法。同时，要指导学校开展一些有意义的纪念活动，比如阅兵式、分列式、军训知识竞赛、军事比武、演讲等，进一步扩大学生军训工作的影响，推动学生军训工作深入开展。

　　（二）加大学生军训工作机构和人员落实的力度。学生军训工作任务繁重，涉及面广，组织协调难度大。省级教育行政部门在明确学生军训工作机构的基础上，要固定专人，负责学生军训工作的日常工作，以适应学生军训深入开展的新形势。军区、省军区 （卫戍区、警备区）学生军训工作办公室的设立，要按照国办发［2001］48号文件的规定执行，军区学生军训工作办公室设在司令部动员（军务动员）部，省军区学生军训工作办公室设在司令部，独立办公。学生军训工作办公室一般配备2-3人，所需员额从派遣军官员额中调整解决。高校根据人武、兵役、人防和学生军训工作的需要，应设立武装部。武装部可单独设立，也可与相关部门合署办公，一个机构，两个名称。武装部的人员配备，由高校根据所担负的工作任务自行确定。军地学生军训工作主管部门和高校武装部是负责学生军训工作的职能部门，要不断加强自身建设，搞好工作的谋划指导，充分发挥职能作用。

　　（三）加大学生军训工作规范化的力度。建立、健全各项规章制度是推进学生军训工作规范化、制度化进程的前提和客观要求。军地学生军训工作主管部门和开展军训的高校、高中，要按照上级有关文件精神，结合本单位实际，进一步制定和完善学生军训的工作联系、评教评学、安全防事故、派遣军官管理、武器管理使用、监督检查、训练保障等规章制度；同时还要制定学生军训相关部门和人员的工作职责，要确保将学生军训列入教学计划，纳入学籍管理，计入学生学分，推动学生军训工作的规范化、制度化，确保学生军训人数、时间、内容、质量的落实。

　　（四）加大军事教师队伍建设的力度。建立一支政治强、业务精、作风硬、素质高的军事教师队伍，是保证军事理论课教学质量的根本措施。省级教育行政部门要从本地区的实际出发，制定军事教师队伍建设发展规划，明确军事教师的配备原则、选配标准、培训方式、考评办法、管理使用等问题。高校要按有关要求设军事教学机构，按照国家有关教师配备的规定和军事理论课教学的实际需要，把军事教师队伍建设纳入到学校师资队伍建设的总体规划，认真选好、配好、培训好，不断提高他们的教学水平。当前，多数高校配备的军事教师人数有限，仍不具备承担全部军事理论课教学任务的能力。这些高校要在充分发挥派遣军官教学骨干作用的基础上，采取专、兼、聘相结合的方式，加强专职教师的配备，解决好军事教师人数少与军事理论课教学任务重的矛盾，以适应军事理论课教学的需要。

　　派遣军官是军事理论课教学的一支骨干力量。军队各有关单位要高度重视派遣军官的配备，没有按照编制配齐的，要抓紧时间配齐，同时要严格标准、注重质量，切实选拔一批政治立场坚定，军事素质较好，学历水平较高，具有较丰富教学经验的干部，不断优化派遣军官队伍的结构，提高派遣军官队伍的质量。要进一步加强派遣军官的培训，重点是要搞好本级培训，未经培训或培训达不到要求的，不得任教。要加强派遣军官管理，各有关单位要把派遣军官队伍建设纳入本单位干部队伍建设整体规划，统筹考虑，定期考核，对在学生军事理论课教学中做出突出成绩的，该奖励的要奖励，该使用的要使用，对不适应教学任务的或占用派遣军官编制从事其他工作的要及时进行调整。要进一步加大派遣军官教育的力度，把经常性思想工作与主动关心他们的切身利益，解决他们在工作和生活中遇到的实际困难结合起来，对个别优秀且达到编制职务最高等级的，可适时根据标准评定专业技术职务。2005年底以前，派遣军官配备的数量要达到编制数的90%以上，具有大学本科以上学历的要达到85%以上。

　　（五）加大学生军训工作保障的力度。各级教育行政部门要积极争取地方政府领导的支持，逐步加大学生军训工作经费的投入。高校和高中要按照国办发［2001］48号文件规定，充分考虑到学生军训的特殊性，解决好学生军训所需的经费，确保军事理论课教学和军事技能训练的正常开展。有条件的省和省辖市，根据学生军训任务的需要，要有计划地新建、改建、扩建一批学生军训基地，逐步改善学生军训条件，实现学生军事技能训练基地化。民兵、预备役部队训练基地和省人武学校，在不影响民兵、预备役人员训练的前提下，要积极承担学生军训任务。军区、省军区（卫戍区、警备区）要切实保障好学生军训枪支、弹药，并会同教育行政部门加强对学生军训枪支、弹药的管理使用和检查指导，督促学校落实各项管理制度。对学生军训枪支的技术状况，要定期进行检查，达不到技术要求的要进行维修，不堪使用的要进行更换。军训期间配发给学校的军训枪支，必须进行技术处理，使其不能进行实弹射击。高校和高中，要按照民兵武器管理使用的有关规定加强对军训枪支的管理，严格出、入库手续和管理人员住库值班制度；武器库（室）建设要符合民兵武器管理的安全规定，严防军训枪支丢失、被抢、被盗事故的发生，切实做到万无一失。



山东省青岛市人民政府


青岛市期货市场管理暂行办法
市政府

第一章 总则

第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。

第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。

第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。

第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。

第二章 期货交易所

第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。

第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。

第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。

第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。

第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。

第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。

第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。

第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。

第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。

第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。

第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。

第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第三章 期货经纪公司

第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。

第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。

第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。

第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。

第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。

第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。

第四章 交易原则和交易规则

第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。

第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。

第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。

第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。

第五章 期货经纪人

第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。

第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。

第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。

第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。

第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。

第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第六章 罚则

第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。

第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。

第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。

第三十八条 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请从事期货经纪业务、没收非法所得、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯
罪的，由司法机关追究刑事责任。

第七章 附则

第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。

第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。

第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。

第四十二条 本办法自发布之日起施行。



1994年12月6日