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建设部房地产业司关于印发《全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则》的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-03 19:14:16  浏览:8432   来源:法律资料网
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建设部房地产业司关于印发《全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则》的通知

建设部房地产业司


建设部房地产业司关于印发《全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则》的通知
建设部房地产业司




各省、自治区建委(建设厅)、直辖市建委(市政委、房地局)、计划单位列市建委
(房地局):
为了加强对城市大厦的管理,提高城市大厦的整体管理水平,进一步开展创建物业管理优秀大厦工作,在总结两年来对大厦考评验收经验的基础上,根据建设部建房〔1995〕120号文件要求,制定《全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则》(以下简称《标准》),现将《标
准》印发给你们,并就有关事宜通知如下:
一、本《标准》所称大厦,是指按城市统一规划建设、基础设施设备齐全、建筑面积在4万平方米以上、已建成并投入使用、入住率达60%以上的高层住宅小区、住宅组团;建筑面积在1万平方米以上、使用率达80%以上的办公楼、写字楼或其它经营性大厦或大厦组团等。
本《标准》所称大厦管理,是指对大厦的房屋建筑及其设备、市政公用设施、绿化、卫生、交通、治安和环境容貌等管理项目进行维护、修缮和整治。
二、本《标准》适用于评选全国城市物业管理优秀大厦。省(自治区、直辖市)级城市物业管理优秀大厦标准,由各省(自治区、直辖市)参照本《标准》制定。
三、本《标准》总分值为100分,按各条款分解。考评中,对不符合《标准》条款要求的部门,按评分细则扣除相应分值。
四、各地向部申报全国城市物业管理优秀大厦前,由大厦管理单位认真填写《全国城市物业管理优秀大厦申报表》,经省《自治区、直辖市》主管部门签署预评预验意见并加盖公章,于每年7月30日前申报到建设部房地产业司。
联系单位:建设部房地产业司物业管理处
地 址:(100835)北京市海淀区三里河路9号
联系人 :朱文奇
电 话:010-68393170

附件

全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则
-------------------------------------------------------
| | |规定 | |
|序号| 标 准 内 容 | | 评 分 细 则 |
| | |分值 | |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| |1.大厦符合城市规划要求 |0.5|符合0.5,基本答合0.3,不符合0 |
|一 |2.严格按照国家标准验收 |0.5|符合0.5,基本答合0.3,不符合0 |
| |3.具有完整的验收资料、图纸、档案 | 1 |符合1.0,基本答合0.3,不符合0 |
| |4.办理管理交接手续 | 1 |办理1.0,未办理0 |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| |1.由专业的管理单位对大厦实行统一的专业 | 1 |实行1.0,基本实行0.5,未实行0 |
|二 | 化管理 | | |
| |2.有固定的管理经营场所 | 1 |具备1.0,基本具备0.5,不具备0 |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| |1.成立大厦业主委员会或管理委员会 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| |2.管理单位与业主委员会(管理委员会)及 | | |
|三 | 与上级主管部门签订物业管理合同,责、 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 权、利关系明确 | | |
| |3.制定业主公约或住用户公约 | 1 |完善1.0,基本完善0.5,不完善0 |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| |管理单位制定出争创全国城市物业管理优秀 | |①规划、方案齐全1.0,缺一项扣0.5,规 |
|四 | 大厦的规划与具体的实施方案并落实到各 | 2 | 划、方案不具备0 |
| | 部门 | |②落实1.0,基本落实0.5,未落实0 |
|--|-----------------------|---|----------------------|

| |大厦各项管理制度、服务质量标准、各工作 | | |
|五 | | 3 |符合3.0,每一项不符合要求扣0.5 |
| | 岗位考核标准、奖惩办法完善 | | |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| | | |①配制计算机并实际应用广泛,可查阅各 |
| | | |种资料1.5,配制但实际应用不广泛1.0, |
|六 |大厦管理应用计算机等现代化管理手段,进 | 2 |配制但尚未应用0.5 |
| | 行科学管理 | |②具备其它现代化管理手段(如监控、报 |
| | | |警、对讲机、机动能力等)0.5,不具备0 |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| |1.管理人员要有明显标志,整体素质高,遵 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0(经过职|
| | 守职业道德,语言规范文明 | | 业道德培训) |
|七 |2.主要负责人和业务骨干经过房地产管理及 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0(无培训|
| | 物业管理专业培训,有较强的事业心和开 | | 证书)0 |
| | 拓精神 | | |
|--|-----------------------|---|----------------------|

| | 房屋管理及维修养护 |16 | |
| |-----------------------|---|----------------------|
| |1.房屋图纸档案、资料齐全,管理完善 | 2 |符合2.0,基本符合1.0,不符合0 |
| |2.建立住用户档案,所在栋号、房号清晰, | 2 |符合2.0,基本符合1.0,不符合0 |
| | 随时可查 | | |
| |3.大厦(组团)及栋号、楼层有明显标志及 | 1 |标志、引路图齐全1.0,无引路图扣0.5标 |
| | 引路方向平面图 | | 志每缺一个扣0.2 |
| |4.无违反规划私搭、乱建 | 2 |符合2.0,每发现一处扣0.5 |
| |5.大厦外观完好、整洁 | 2 |符合2.0,每发现一处不合要求扣0.5 |
| |6.封闭阳台的,要统一有序。阳台(包括平 | 2 |符合2.0,每发现一处不合要求扣0.5 |
|八 | 台和外廊)的使用不碍观瞻 | | |
| |7.装饰装修房屋的,不危及房屋结构与他人 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 安全 | | |
| |8.房屋完好率达98%以上 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| |9.房屋零修及时率达98%以上,零修合格率 | 2 |①及时率达标0.6,每降低1%扣0.1 |
| | 达100%,并建立回访制度和回访记录 | |②合格率达标0.6,每降低1%扣0.1 |
| | | |③建立回访制度0.4、记录0.4 |
| | | |①实行代收代缴0.6,缺一项扣0.2 |
| |10.房租、水、电、气等各项费用,实际代收 | 1 |②收缴率达标0.4,每降低1%扣0.1 |
| | 代缴,收缴率达98%以上 | | |
-------------------------------------------------------

续表
-------------------------------------------------------
| | |规定 | |
|序号| 标 准 内 容 | | 评 分 细 则 |
| | |分值 | |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| | 设 备 管 理 |34 | |
| |-----------------------|---|----------------------|
| | (一)设备管理综合要求 |(7)| |
| |1.设备图纸、档案资料齐全,建立设备台帐, | 2 |符合2.0,基本符合1.0,不符合0 |
| | 项目齐全、目录清晰、管理完善,可随时 | | |
| | 查阅 | | |
| |2.制定设备安全运行、岗位责任制、定期巡 | 2 |符合2.0,制度不完善、有制度不落实或记 |
| | 回检查测试及维修保养、运行记录管理制 | |录不完整每一项扣0.3 |
| | 度和操作规程,并严格执行 | | |
| |3.设备良好,运行正常,一年内无重大管理 | 1 |符合1.0,不符合0 |
| | 责任事故 | | |
| |4.设备及机房环境整洁,无杂物、灰尘,无 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 鼠、虫害发生 | | |
| |5.配备所需各种专业技术人员,维修和操作 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 人员持证上岗 | | |
| |-----------------------|---|----------------------|
| | (二)供电系统 |(5)| |
| |1.保证24小时正常运行,出现故障,立即排除 | 1 |符合1.0,每次故障排除不及时扣0.5 |
| |2.限电、停电按规定提前通知住用户 | 1 |符合1.0,不符合0 |
| |3.配电室管理严格按国家标准操作运行 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| |4.备有应急发电机的,可随时起用 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| |5.制定临时用电管理措施并严格执行 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| |-----------------------|---|----------------------|

| | (三)消防系统 |(5)| |
| |1.消防控制中心及消防系统配备齐全,完好 | 2 |符合2.0,基本符合1.0,不符合0 |
| | 无损。可随时起用 | | |
| |2.配备专职或兼职消防人员,定期演练,开 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 展消防知识及法规的宣传教育 | | |
|九 |3.订有突发性火灾等灾害应急方案,设立消 | 1 |符合1.0,每有一项不合要求扣0.3 |
| | 防疏散示意图,紧急疏散通道畅通,照明 | | |
| | 设施、引路标志完好 | | |
| |4.无火灾及其它安全隐患 | 1 |符合1.0,每发现一处隐患扣0.5 |
| |-----------------------|---|----------------------|
| | (四)电梯系统 |(4)| |
| |1.电梯按规定时间运行,安全设施齐全有效, | 1 |符合1.0,运行时间、安全设施、通风、照 |
| | 通风、照明及其它附属设施完好 | | 明等每有一项不合要求扣0.3 |
| |2.电梯准用证、年检合格证、维修保养合同 | 1 |符合1.0,电梯准用证、年检合格证、合同 |
| | 完备 | | 每缺一项扣0.5 |
| |3.桥厢、井道保持清洁 | 1 |符合1.0,每有一处不符合要求扣0.2 |
| |4.出现运行故障后,维修人员能在规定时间 | 1 |符合1.0,抢修不及时每次扣0.2,发生重 |
| | 内到达现场维修 | | 大电梯事故0 |
| |-----------------------|---|----------------------|

| | (五)给排水系统 |(5)| |
| |1.按规定对二次供水蓄水设施设备进行清洗、 | 1 |符合1.0,每发现一项不合要求扣0.5 |
| | 消毒。二次供水卫生许可证、水质化验单、 | | |
| | 操作人员健康合格证俱全。保持水池、水 | | |
| | 箱及周围环境的清洁卫生,无二次污染及 | | |
| | 隐患 | | |
| |2.设备阀门、管道无跑、冒、滴、漏 | 1 |符合1.0,每发现一处不符合扣0.2 |
| |3.所有排水系统通畅,汛期道路无积水,楼 | 1 |符合1.0,每发现一项不合要求扣0.5 |
| | 内、地下室及车库无积水、浸泡发生 | | |
| |4.高压水泵、水池、水箱有严密的管理措施。 | 1 |符合1.0,每发现一项不合要求扣0.5 |
| | 供水计量及收费严格执行有关部门规定, | | |
| | 无不合理计量及乱收费现象,限水、停水 | | |
| | 能预先通知用户 | | |
| |5.遇有事故,维修人员在规定时间内进行抢 | 1 |符合1.0,每发现一项不合要求扣0.5 |
| | 修,无大面积跑水、泛水、长时间停水事故 | | |
-------------------------------------------------------

续表
-------------------------------------------------------
| | |规定 | |
|序号| 标 准 内 容 | | 评 分 细 则 |
| | |分值 | |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| | (六)空调系统 |(4)| |
| |1.中央空调系统运行正常,无超标噪音和严 | 1 |符合1.0,每发现一处不合要求扣0.5 |
| | 重滴漏水现象 | | |
| |2.窗式及分体式空调的安装位置统一,排列 | 2 |符合2.0,每发现一处不合要求扣0.2 |
| | 有序 | | |
| |3.中央空调出现运行故障后,维修人员在规 | 1 |符合1.0,抢修不及时每次扣0.3 |
| | 定时间内到达现场维修,并做好记录 | | |
| |-----------------------|---|----------------------|

| | (七)供暖供气系统 |(4)| |
| |1.锅炉供暖设备、煤气设备、燃气设备完好、 | 1 |符合1.0,每发现一处不合要求扣0.5 |
| | 运行正常 | | |
| |2.管道、阀门无跑、冒、滴、漏现象及事故 | 1 |符合1.0,每发现一处不合要求扣0.2 |
| | 隐患 | | |
| |3.北方地区,冬季供暖,居室内温度不得低 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 于16℃ | | |
| |4.“三废”排放符合国家环保标准。贮放、清 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 运管理有序 | | |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| | 市政公用设施管理 | 4 | |
| |-----------------------|---|----------------------|
| |1.公共配套服务设施完好,无随意改变用途 | 1 |符合1.0,每发现一处不合要求扣0.2 |
| |2.公共照明、通讯、邮政设备设施齐全,工 | 1 |符合1.0,每发现一处不合要求扣0.2 |
|十 | 作正常 | | |
| |3.道路畅通,路面平坦,有交通标志 | 1 |符合1.0,每发现一处不合要求扣0.2 |
| |4.订有交通车辆管理制度,机动车、非机动 | 1 |符合1.0,无制度扣0.5,车辆停放每发现 |
| | 车无乱停乱放 | | 一处不符合要求扣0.2 |
|--|-----------------------|---|----------------------|

| | 环境卫生管理 | 8 | |
| |-----------------------|---|----------------------|
| |1.环境卫生管理制度完善并落实 | 2 |符合2.0,基本符合1.0,不符合0 |
| |2.环卫设施齐备,设有垃圾箱、果皮箱、垃 | 1 |符合1.0,每缺一项扣0.3 |
| | 圾中转部等保洁设备 | | |
|十一|3.实行标准化清扫保洁,由专人负责检查、 | 2 |符合2.0,每有一项不符合扣0.5 |
| | 监督。公共走道、地下室、天台等所有公 | | |
| | 共场所保持清洁,无随意堆放杂物和占用 | | |
| |4.商业网点管理有序,无乱设摊点、广告牌、 | 2 |符合2.0,每发现一处不符合要求扣0.2 |
| | 乱帖、乱画等现象 | | |
| |5.无违反规定饲养家禽、家畜及宠物 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| | 绿化管理 | 3 | |
| |-----------------------|---|----------------------|
|十二|1.绿地面积符合规划设计要求 |1.5|符合1.5,基本符合1.0,不符合0 |
| |2.绿化管理及养护措施落实,无破坏、践踏 |1.5|符合1.5,管理、养护措施未落实扣1.0, |
| | 及随意占用现象 | | 破坏、践踏、占用每一处扣0.3 |
|--|-----------------------|---|----------------------|

| | 治安保卫管理 | 8 | |
| |-----------------------|---|----------------------|
| |1.基本实行封闭式管理 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| |2.实行24小时保安制度 | 2 |符合2.0,基本符合1.0,不符合0 |
| |3.保安人员有明显标志,工作规范,作风严 | 2 |符合2.0,每发现一人或一处不符合要求扣 |
|十三| 谨 | |0.5 |
| |4.危及住用户安全处设有明显标志和防范措 | 2 |符合2.0,每发现一处不符合要求扣0.5 |
| | 施 | | |
| |5.无因管理责任引发的重大刑事案件和交通 | 1 |符合1.0,不符合0 |
| | 事故 | | |
-------------------------------------------------------

续表
-------------------------------------------------------
| | |规定 | |
|序号| 标 准 内 容 | | 评 分 细 则 |
| | |分值 | |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| | 精神文建设 | 5 | |
| |-----------------------|---|----------------------|
| |1.订有住用户精神文明建设公约,住用户能 | 1 |符合1.0,无精神文明建设公约扣0.5,每 |
| | 自觉遵守大厦的各项管理规定 | | 发现一起不能遵守规定扣0.2 |
| |2.住用户之间关系融洽、团结互助文明住用, |0.5|符合0.5,基本符合0.3不符合0 |
| | 关心孤寡老人、残疾人 | | |
| |3.有宣传学习园地,并开憎爱分明宣传活动 |0.5|符合0.5,无园地或未开展活动扣0.3,不 |
|十四| | | 符合0 |
| |4.有公共娱乐场所和设施,管理单位定期组 |0.5|符合0.5,无场所和设施扣0.3,未开展活 |
| | 织开展健康有益的文体活动 | | 动扣0.2,未定期开展活动扣0.1 |
| |5.管理单位积极配合街道办事处、居委会、 |0.5|符合0.5,基本符合0.3不符合0 |
| | 派出所开展的各项工作 | | |
| |6.住用支持和配合管理单位的工作,无重大 | 2 |符合2.0,有重大投诉的扣1.0,满意率每 |
| | 投诉,对管理单位的评议,满意经达95% | | 降低1%扣0.2(通过走访住户评议) |
| | 以上 | | |
|--|-----------------------|---|----------------------|
| | 管理单位经济效益 | 5 | |
| |-----------------------|---|----------------------|
| |1.大厦管理单位要有企业发展规划、建立现 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 代化企业制度方案 | | |
| |2.建立房屋、设施设备维修养护基金,管理 | 2 |符合2.0,建立但管理不善1.0,尚未建立0|
|十五| 有序 | | |
| |3.建立财务管理公开监督制度,每半年向住 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 户公布一次 | | |
| |4.实行以业养业,多种经营,为住用户提供 | 1 |符合1.0,基本符合0.5,不符合0 |
| | 多项服务,收费合理,价格公开 | | |
-------------------------------------------------------



1997年4月16日
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也谈善意取得制度在执行程序中的应用

善意取得制度在整个物权法体系中尤其是物权变动制度中处于一个重要而又敏感的地位,由于其与无权处分行为具有天然的联系,所以在债权体系中也有着极重要的作用。善意取得又称为即时取得,是指无权处分人在不法将其受托占有的他人之物转让给受让人,如受让人在取得该物时出于善意,则受让人取得该物的所有权,而原权利人丧失对该物的所有权。在我国的立法上,善意取得制度在《物权法》未颁布之前严格来讲并未有直接的法律条文规范,《物权法》颁布以后,其第106条至108条首次在法律上明确规定了善意取得制度的基本规则,从而使善意取得制度在实践上的应用有了明确的法律依据。
民事诉讼法对善意取得制度的适用及操作无明确规定,而善意取得制度在执行程序中因其与被执行的财产有着千丝万缕的联系而有着应用上的争议,而对于在执行程序中如何认定是否善意取得被执行的财产,各地法院在实践执行程序中因无具体的操作规程而适用不一,这样导致出现同案不同执行结果的现象。笔者对如何在执行程序中完善善意取得制度的应用提出了几点意见:
一、善意取得制度在执行程序中应用的几种情形
(一)对被执行的财产未采取强制措施的情形。对于已经进入执行程序的案件,如对被执行人的财产未采取相应的查封、扣押、冻结、拍卖、变卖等强制措施的,那么被执行人在执行程序中将其所有的财产予以转移出售,而第三方购买的人对被执行人的财产以完全合理的市场价格购买,且并不知被执行人转移财产的行为侵害了其他债权人的合法权益,此时被执行人并未丧失对自有财产的处分权,因此,无权限制对其拥有处分权的财产进行自由地处分,第三方购买人此时购买的行为属于合法的交易行为,应受到法律的保护,只要是出于善,无恶意串通规避法院执行的现象,对此财产就不应再执行。而笔者也认为此种情形不应认定为第三方购买人系善意取得,其不符合善意取得的构成要件,被执行人始终对其所有的被执行的财产拥有所有权包括处分权,因此此种情形不应适用善意取得制度。
(二)对被执行的财产采取诉讼保全措施的情形。权利人在诉讼前和诉讼过程中均享有对另一方当事人的财产申请保全的权利,且依据相关法律规定,此保全措施的效力一直持续至案件执行完毕时止(法律及司法解释另有期限规定的除外)。如果权利人已经在诉讼前或诉讼过程中对被执行人的财产予以保全(查封或冻结),而被执行人在案件进入执行程序后将此保全的财产予以转移出售的,第三人购买符合合理的市场价格且为善意,此时应区分财产为动产和不动产的情况分析:1、保全财产系动产,被执行人因该财产被法院采取保全措施而丧失了对该财产的处分权,此时其转移出售该财产的行为仅为逃避法院的执行,在案件进入执行程序后,应由第三方购买人进行举证,提出符合善意取得的构成要件的证据,以证实其取得已保全动产确系善意取得,这样在实际操作中应通过执行听证程序来进行确认,如果证据确实充分,应认定第三方购买人为善意取得,财产的所有权归第三方购买人所有,而被执行人则应承担相应的法律责任。2、保全财产系不动产,传统民法认为善意取得仅仅适用于动产,实际上,善意取得中受让人的善意来自于对无权处分人占有动产或者在不动产产权证书上被登记为权利人这一类事实所产生的权利推定的信赖,也即对于物权公示的公信力的信赖,在这一点上,动产与不动产的公示所具有的公信力并无区别。因此,善意取得的标的物包括动产和不动产在内。在执行程序中,如若保全的财产系不动产,则区分为保全措施的法律文书是否已送达不动产变更登记机构,如已送达则被执行人在无权处分保全财产的情形下转移出售,其行为是违法法律规定,第三方购买人的行为虽符合善意取得的构成要件,但其不动产无法进行变更登记,因此不动产的所有权仍归属于被执行人,法院不应认定第三方购买人的善意取得效力,财产仍应继续执行,而第三方购买人可依相关法律规定要求被执行人承担相应的赔偿责任。
二、完善善意取得制度在执行程序中应用的对策
1、积极应用执行听证程序,注重程序公正、公平、公开。对于第三方购买人来说,其所购买的财产是否归属于他,完全依赖于法院的裁决;而对于申请执行人来说,其合法权益能否用被执行人擅自处分的财产来抵偿,也系由法院裁决。因此,在执行程序中,法院应严格适用执行听证程序,通过几方当事人的举证、质证,来确认证据的效力及最终财产的归属,这样不仅有利于对善意取得制度的认定,也使当事人在听证程序中充分表明意见,服从法院裁决的公正性。
2、注重调查,以事实为依据,以法律为准绳。执行程序中任何人(包括双方当事人)提出的意见如有确实充分的证据予以证实,均应由法院进行调查核实,对于证据的效力和真实性,除由双方当事人进行质证、认证外,法院对此也应有相应的调查措施来保障裁决的公正,作出的裁决要严格以事实为依据,以法律为准绳。
黑龙江省北安市人民法院 朱凯

中国银行关于加强我行证券业务管理的通知

中国银行


中国银行关于加强我行证券业务管理的通知
中国银行


各省、自治区、直辖市分行,计划单列市、经济特区分行,沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、武汉市、广州市、成都市、西安市、杭州市、济南、浦东分行:
为贯彻中国人民银行银复〔1996〕141号文的精神,我行系统信托分业经营管理工作会议已于6月12日在西安召开。今年下半年,各级行信托公司的撤并工作将进入实施阶段。为了切实加强证券经营机构在此期间和归并后的经营管理工作,现就有关事项通知如下:
一、证券经营机构的管理
证券经营机构原则上应按规定转让或撤销。对资本金不到位、经营亏损、管理不规范的证券营业部应坚决转让或撤销。对资本金已到位,经营效益不错,经营管理比较规范的证券营业部,在转让出去之前,挂靠归属行,经营管理工作由归属行负责。今后各级行不得再新设证券经营机构
。证券机构的撤销、转让均须事先报总行审批。欲转让的证券经营机构的资产须经持有国家国有资产管理局颁发的评估资格证书的评估机构进行评估。
二、证券从业人员的管理和培训
各级行信托公司撤并回银行后,原派至证券经营机构工作的我行员工回归所属行,由各级行人事部门统一管理。原由信托公司聘用的人员,转由分行聘用并管理。
证券业务的培训工作由总行统筹安排。
三、业务管理
各级行对所辖证券经营机构(含异地机构)的内部管理工作须高度重视,切实抓好证券经营机构内部规章制度的建立与健全,特别是诸如岗位责任制、业务操作规程、财务管理及请示报告制度等方面,并定期检查其执行情况。坚决堵塞管理环节中的漏洞,杜绝无章可循或有章不循的现
象。
各证券营业部不得叙做新的股票自营业务,只做代客业务,并切实加强对已做股票自营业务的监控,若能获利即可清仓,尽可能降低损失。今后对客户不提供透支便利,并采取积极措施妥善收回已透支款项,避免发生民事纠纷。
各行要按照总行(1996)中电字12号通知的要求,抓紧对国债回购业务进行清理。对信托代理发行的企业债券,要区别情况,妥善解决。对企业效益好的,应由企业自行筹措资金兑付;对效益较好,但资金周转临时发生困难的,经人民银行当地分行批准,可通过发行新的企业债
券解决;对效益不好,还款确有困难的,要与地方政府、企业等共同商量解决办法,在地方政府的支持下,保证对个人的兑付。清理国债回购和兑付企业债券所需资金原则上由各管辖行在辖内自行解决。
四、建立证券业务的季报与年报制度
1.各分行须于每季度第一个月的15日之前,将所辖各证券经营机构(含异地机构)上一季度的业务情况认真按季度报表的格式要求(详见附一)如实填制,并报送总行。
2.各分行须于每年1月31日前将辖内各证券经营机构(含异地机构)上一年度的证券业务情况认真按证券业务年度报表的格式要求(详见附二)如实填制,并报送总行。
五、证券业务的归口管理部门
总行授权总行信托咨询公司为我行系统证券业务归口管理的职能部门。
以上请各分行认真遵照执行。

附:一 中国银行证券业务季度报表
表1
一九九__年__季度中国银行____分行证券机构与人员统计表
-------------------------------------
|填表机构通讯地址、邮编 | |
|-------------|---------------------|
|联系人姓名、电话、传真 | |
|-------------|---------------------|
|证券经营机构数量 | |
|-------------|---------------------|
|证券从业人员数量 |(其中:中行员工 人;招聘员工 人) |
|-------------|---------------------|
|备 注 | |
-------------------------------------
领导签字: 填表人:
表2
一九九__年__季度中国银行____分行证券交易情况统计表
单位:万(美)元
-----------------------------------------
| | 自 营 | 委托代理 | |
| |--------------|--------------| |
| | 上季 | 本季 | 本季 | | 本季 | 本季 |备 注|
| | | | |上季余额| | | |
| | 余额 | 发生额| 余额 | | 发生额| 余额 | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|A 股| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|B 股| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 现货 | | | | | | | |
-----------------------------------------

-----------------------------------------
| | 自 营 | 委托代理 | |
| |--------------|--------------| |
| | 上季 | 本季 | 本季 | | 本季 | 本季 |备 注|
| | | | |上季余额| | | |
| | 余额 | 发生额| 余额 | | 发生额| 余额 | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 期货 | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 回购 | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|基 金| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|债 券| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|合 计| | | | | | | |
-----------------------------------------
领导签字: 填表人:
表3
一九九__年__季度中国银行____分行证券代理发行业务统计表
单位:万(美)元
------------------------------------
| | 代理发行笔数 | 代理发行额 | 备 注 |
|--------|--------|-------|--------|
| A 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| B 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 国库券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 企业债券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 其 他 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 合 计 | | | |
------------------------------------
领导签字: 填表人:
表4
一九九__年__季度中国银行____分行证券业务损益情况统计表
单位:万元
-----------------------------------
| | 营业收入 | 营业支出 | 损益额 | 备 注 |
|-------|------|------|-----|-----|
| 上季度情况 | | | | |
|-------|------|------|-----|-----|
| 本季度情况 | | | | |
-----------------------------------
领导签字: 填表人:

注:B股业务的损益额请按当季最末一个营业日国家外汇管理局所公布的外汇牌价中的相应币种的中间价折算为人民币。

附:二 中国银行证券业务年度报表
表1
一九九五年度中国银行___分行 证券经营机构与从业人员情况统计表
-----------------------------
| 填表机构名称 | |通讯地址|
|--------|-------------|----|
|主管证券业务领导|姓名| | 职务 | |
|----------------------------
| 辖内证券经
|----------------------------
| 机构情况| | | 证券
| | 通讯地址 | 邮编 |-----
|机构名称 | | | 姓名 |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|-----------------|---------|
| 证券从业人员数 | |
|----------------------------
| 备 注 |
-----------------------------

----------------------------
| 邮编 | |
---------------------------|
联系电话| |
---------------------------|
营机构情况 |
---------------------------|
机构负责人 | 业务联系人 |
---------|-----------------|
职务 |联系电话| 姓名 | 职务 |联系电话、传真|
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
---------------------------|
其中:中行员工 人;招聘员工 人。 |
---------------------------|

----------------------------
领导签字: 填表人:
表2
一九九五年度中国银行__分行
---------------------------------------------------
| 财 | 组建行___拨付资金 | | 固定资产净值
|辖 |----------------|流动资产 |------------
| 内 | | (1) | (2) |(其中: | 房地产 |
| 证 务 | 注册 | | | |-------| 器具
| 券 | | 实收 | 营运 |应收款) |营业|非营业 |
| 机 | 资本金| | | | | |及设备
| 构 指 | |资本金 | 资金 | |用房| 用房 |
| 名 | | | | | | |
| 称 标| | | | | | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| | | | | ( )| | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| | | | | ( )| | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| 合计 | | | | ( )| | |
---------------------------------------------------
领导签字:

证券经营机构主要财务指标统计表
单位:万元
-------------------------------------------
| | | | | (3)占 | |
| 递延 | 资产 | 流动负债 | 负债 | 用组建 | |
| 资产 | 总额 | (其中: | 总债 | 行资金 | 备注 |
| | | 应付帐款)| | 总 额 | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
-------------------------------------------
填表人:
填表说明:
(1)实收资本金:指目前证券机构报表上反映的301实收资本科目余额。
(2)营运资金:指组建行或信托拨付给证券机构的周转金,在报表上以302
科目或以其他科目反映。填表时请在备注栏注明该项的来源和构成。
(3)占用组建行或信托资金总额:系指证券机构占用的包括实收资本、营运资
金及其以公司内部往来,资金拆借等其他形式占用的组建行或信托所有资
金的总和。填表时请在备注栏注明该项数字的构成。例:(3)项系实收
资本×××和公司内部往来×××的总和。
(4)若证券机构非我行独资,请在备注或表外说明合资单位,及我行与合资对
方的出资额。
表3
一九九五年度中国银行____分行 证券交易情况统计表
单位:万(美)元
---------------------------------------
| | | 自 营 | 委托代理 | 合 计 |
|--------|-----|------|--------|------|
| | | A 股 | | | |
| |股 票|-----|------|--------|------|
| | | B 股 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| 交 | | 现 货 | | | |
| | |-----|------|--------|------|
| 易 |国 债| 期 货 | | | |
| | |-----|------|--------|------|
| 额 | | 回 购 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| | | 基 金 | | | |
| |其 他|-----|------|--------|------|
| | | 债 券 | | | |
---------------------------------------
领导签字: 填表人:
表4
一九九五年度中国银行____分行 证券代理业务客户透支
情况统计表
单位:万(美)元
---------------------------------------
| | | 透支金额 | 收回无望金额 | 备 注 |
|--------|-----|------|--------|------|
| | | A 股 | | | |
| |股 票|-----|------|--------|------|
| | | B 股 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| 交 | | 现 货 | | | |
| 易 | |-----|------|--------|------|
| 品 |国 债| 期 货 | | | |
| 种 | |-----|------|--------|------|
| | | 回 购 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| | | 基 金 | | | |
| |其 他|-----|------|--------|------|
| | | 债 券 | | | |
---------------------------------------
领导签字: 填表人:
表5
一九九五年度中国银行____分行 证券代理发行业务统计表
单位:万(美)元
------------------------------------
| | 代理发行笔数 | 代理发行额 | 备 注 |
|--------|--------|-------|--------|
| A 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| B 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 国库券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 企业债券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 其 他 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 合 计 | | | |
------------------------------------
领导签字: 填表人:
表6
一九九五年度中国银行____分行 证券业务损益情况统计表
单位:万元
-------------------------------------
| 指标 | | | | |
| | 营业收入 | 营业支出 | 损益额 | 备 注 |
| 年度 | | | | |
|-------|------|------|-------|-----|
| 一九九四年 | | | | |
|-------|------|------|-------|-----|
| 一九九五年 | | | | |
-------------------------------------
领导签字: 填表人:
注:B股业务的损益额请按核算年度最末一个营业日国家外汇管理局所公
布的外汇牌价中的相应币种的中间价折算为人民币。



1996年7月2日

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