北京市人民政府关于废金属收购管理暂行规定
作者:法律资料网 时间:2024-07-13 11:50:46 浏览:9501
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北京市人民政府关于废金属收购管理暂行规定
北京市政府
北京市人民政府关于废金属收购管理暂行规定
市政府
为加强废钢铁和废铜、铝、锡、铅、锌等有色金属（以下统称废金属）的收购管理，防止犯罪分子销赃，维护社会经济秩序，保证国家物资回收计划的完成，特作以下规定：
一、凡在本市行政区域内经营废金属收购业务的单位和个人，必须经区、县工商行政管理部门批准，发给营业执照。对无照经营者，坚决取缔。
外地任何单位和个人，均不得在本市收购废金属。
二、在本市行政区域内的各机关、团体、部队、企业、事业单位出售废金属，一律按国家规定交物资回收部门收购，不得出售给其他单位或串换其他物资。
三、个人出售生活性废金属，一律由本市物资回收部门的收购站或受物资回收部门委托的基层供销社、城镇街道代购点和本市有照个体经营者收购。各基层供销社、代购点和本市有照个体经营者收购的废金属必须全部交售给市物资回收部门，不得倒卖或作其他处理。
四、个人出售自用或拣拾的非生活性废金属，一律由区、县公安、工商行政管理部门指定的废金属收购点收购。其他收购站、代购点和有照个体经营者不得收购。
五、个人出售非生活性废金属，必须持本人工作证、户口簿或居民委员会或村民委员会开具的证明。废金属收购单位凭证登记收购，对无证件的不予收购。收购单位发现可疑情况，要立即报告当地公安机关。
六、凡调运出本市的废金属，必须由市废金属回收办公室开具外运证明。对无外运证明的，运输部门不得承运，治安、交通检查站不予放行。
七、废金属的收购价格，必须按照物价部门的统一规定执行。不得抬价或压价。
八、凡违反本规定的，根据情况，给予下列处罚：
1、对无照经营废金属收购业务的，（包括外地的单位和个人），由工商行政管理部门没收其全部非法收购的废金属，或按物价部门规定价格的百分之五十收购，并处非法收购废金属总值百分之二十至百分之五十的罚款。
2、对违反本规定出售废金属或利用废金属串换其他物资的单位，由工商行政管理部门没收其全部非法收入或物资，并由市计委扣减其本年度或下一年度相应数量的钢材供应指标。
3、对废金属经营者超过经营范围收购废金属或倒卖废金属的，由工商行政管理部门处以非法收购或倒卖废金属总值一倍至二倍的罚款，情节严重的，吊销其营业执照。
4、收购非生活性废金属不履行凭证登记手续的，由工商行政管理部门对收购单位的责任人或收购者处以五元至五十元的罚款。
5、对无外运证明外运废金属的，由治安、交通检查站没收其全部非法外运的废金属，或按物价部门规定价格的百分之五十收购，并处非法外运废金属总值百分之二十至百分之五十的罚款。委托运输的，视情节轻重，对承运者没收其全部承运费，或处承运费百分之五十的罚款。
6、对擅自抬高或压低废金属收购价格的，由物价部门按物价管理法规给予处罚。
7、对盗窃、破坏金属材料或金属器材设施出售的，由公安、司法机关依法处理。
8、执法人员或废金属收购人员徇私舞弊、收赃、窝赃、销赃、包庇犯罪分子的，由公安、司法机关依法惩处。
九、本规定由市政府财贸办公室领导市废旧金属回收办公室监督执行并负责解释；各区、县人民政府组织实施。计划管理、公安、工商行政管理、运输、物价等部门按照各自职责，具体执行本规定。
十、本规定自一九八五年十二月一日起执行。
1985年11月9日
胡铁平擅自设立金融机构案
——擅自设立金融机构的行为如何适用法律
黄宝耀 范 君
【案情】
被告人胡铁平，男，38岁，原深圳市华寿投资发展有限公司经理。被告人胡铁平因在生意上出现较大亏损，便准备以非法手段牟利。经过分析报章资料，他发现北京居民习惯于把手里多出来的钱存入银行，而不象深圳人喜欢用于炒股或进行其他投资，于是预谋在北京设立一家储蓄所，骗取存款后再用这笔钱进行投资牟利。
1999年3月下旬，被告人胡铁平来京开始进行非法设立储蓄所的准备工作。首先，是要选择一家银行并以其名义“开办”储蓄所。胡注意到，如果选择工商行、建行等商业银行，就必须具备通存通兑的业务条件，而这对他来说是根本不可能的。结果，他选择了一家政策性银行——即国家开发银行，避开了很易使其露出马脚的问题。其后，他选择了复兴路22号丙9号内70余平米的房屋作为私设储蓄所的地点。这里邻近长安街沿线，附近有大片的居民区和一家商品批发市场，但却没有什么储蓄机构，这些条件使附近的居民易于上勾。最后，胡铁平私刻了“中国开发银行储蓄所管理处”和“中国开发银行行政专用章”印章，伪造了姓名为“王京成”的假居民身份证。一切准备工作就绪后，胡铁平便以“中国开发银行储蓄管理处副处长王京成”的身份，以“中国开发银行储蓄管理处”的名义开始非法设立储蓄所的犯罪活动。
1999年4月初，被告人胡铁平与复兴路22号丙9号的房屋产权单位签定了租房合同，同时交付三个月的租金2?7万余元。胡铁平找来装修队，要求按照储蓄所的通常样式对该处房屋加以设计、装修。他又通过人才市场，招聘何某为营业部主任、邱某为储蓄所会计，继而让何、邱二人招聘了保安员、营业员、出纳员、储蓄员等工作人员若干名，并购买大量办公用品，订购储蓄机构专用电脑软件，还安装了监控专用的摄像头(但没有连接真正的监控设备)。胡铁平自己根据商业银行票证的样式，设计了一套适用于其开办的这家储蓄所的存折、定期存款凭条、利息支取凭条等10种银行专用凭证，并委托北京盛华印刷厂印制。他还订制了一块“国家开发银行总行营业部万寿储蓄所”铜牌并悬挂起来。当有人问及印章与铜牌的银行名称为什么不一致时，他谎称银行名称本来是同一个，只不过在英文翻译上出现了差异等等。为了尽快骗取存款，胡铁平一方面给招聘来的工作人员布置吸纳储蓄的定额任务，一方面多次向他人宣称，这家储蓄所的储蓄利率比其他银行高，并有一定鼓励存款的措施。
就在胡铁平筹备开业的时候，国家开发银行保卫处根据群众反映的情况，向公安机关举报了胡铁平的犯罪活动。4月20日，胡铁平被公安机关抓获。
1999年9月2日，北京市海淀区人民检察院以被告人胡铁平犯擅自设立金融机构罪，向北京市海淀区人民法院提起公诉。
【审判】
北京市海淀区人民法院经审理认定，被告人胡铁平未经中国人民银行批准，非法设立银行的储蓄分支机构，私刻印章、伪造身份证明、印制金融票证、租赁房屋作为经营场所、招聘工作人员、悬挂储蓄所标牌，其行为已构成擅自设立金融机构罪，且情节严重，但系犯罪未遂。该院依照《中华人民共和国刑法》第174条第1款、第123条、第53条之规定，于1999年9月29日判决：被告人胡铁平犯擅自设立金融机构罪，判处有期徒刑三年零六个月，罚金人民币十万元。判决后，被告人胡铁平没有提出上诉。
【评析】
本案在审理中的主要问题有两个，分别作如下分析：
(一)对胡铁平之行为如何定性?
被告人胡铁平实施的一系列行为，构成一罪还是数罪，应如何适用法律定性，是本案应当首要解决的问题。根据我国刑法的规定及有关理论，行为人触犯罪名的数量以其犯罪事实具备犯罪构成的数量为准。本案被告人胡铁平前后所实施的行为，符合数个基本或修正的犯罪构成要件，触犯了数个罪名。现分述如下：
第一，构成非法吸收公众存款罪。胡铁平的行为目的是“在北京设立一家储蓄所，吸收存款后，再用这笔钱投资牟利”，而不是以占有为目的诈骗钱财，这一故意符合非法吸收公众存款罪的主观构成要件。在这一故意支配下，胡铁平实施了伪造身份证明、设立假金融机构、高息揽蓄等一系列行为，虽然他的行为在筹备阶段被迫停止，尚不具备非法吸收公众存款的基本物质条件，但已构成了对国家金融管理秩序的破坏，符合非法吸收公众存款罪的客体要件和客观方面要件，构成非法吸收公众存款罪。鉴于尚未着手实施非法吸收公众存款的行为，可认定为犯罪预备。
第二，构成擅自设立金融机构罪。胡铁平出于非法吸收公众存款的目的，故意不经中国人民银行批准，擅自设立“国家开发银行万寿储蓄所”，破坏了国家关于金融机构的审批管理制度，构成擅自设立金融机构罪。只是由于其意志以外的原因，胡铁平擅自设立金融的行为没有得逞，使其犯罪行为停止于正在实施的阶段，故应认定犯罪未遂。
本案在讨论中，有人认为擅自设立金融机构罪为举动犯，只要行为人一开始实施该罪客观要件所规定的行为，就构成既遂。我们不同意这种观点。举动犯在我国刑法分则中，一般是针对那些一旦进一步着手实行，就会造成很大的社会危害，危及国家政权的犯罪活动，如分裂国家罪、颠覆国家政权罪、间谍罪等；或者是那些带有教唆煽动性质的社会危害性非常大的犯罪，如煽动分裂国家罪、传授犯罪方法罪等。而刑法分则规定的破坏金融管理秩序犯罪不应被理解为举动犯，因为该罪行并不直接危及国家政权，也不带有教唆煽动他人犯罪的广泛之危害，其社会危害性显然不如前述犯罪行为大。擅自设立金融机构，需要一个由筹备到开始非法运作的过程，也就是“设立”的过程，所以此罪应当属于行为犯的范畴，只有“擅自设立”行为完成，非法金融机构能够开始运作，才是该罪的既遂。这样理解更符合刑法第174条的立法精神。
第三，构成伪造企业、事业单位印章罪和伪造居民身份证罪。胡铁平为设立其非法金融机构，先后私刻了“中国开发银行储蓄管理处”和“中国开发银行行政专用章”印章、伪造了姓名为“王京成”的假居民身份证，并将印章、身份证用于大量示金融的设立活动，符合这两罪的犯罪构成，且属犯罪既遂。
综上所述，胡铁平实施的伪造居民身份证和伪造企业、事业单位印章的行为，是在为其开办储蓄所制造一个假身份，为擅自设立金融机构准备条件。条件成熟后，胡铁平即实施了以开发银行的名义租房、招工、订牌匾、印单剧等等一系列设立非法金融机构的行为。一旦这些行为得逞，所谓的“国家开发银行万寿储蓄所”设立起来，具备对外营业的条件，胡铁平必然开始着手实施非法吸收公众存款的犯罪行为。可以看出，这些犯罪行为之间具有手段与目的的内在联系，它们分别表现为手段行为或目的行为(伪造企业、事业单位印章和伪造居民身份证是擅自设立金融机构的手段行为，而擅自设立金融机构又是非法吸收公众存款的手段行为)，相互间形成一个有机整体，具有牵连关系。依据有关司法解释，对于牵连犯除了法律有明确规定的以外应择一重罪处断。相比之下，伪造企业、事业单位印章罪和伪造居民身份证罪是轻罪，可不予考虑。对非法吸收公众存款罪之预备或擅自设立金融机构罪之未遂进行比较，这两个罪名的法定刑一致，但前者的从宽幅度显然大于后者，依照牵连犯择一重罪处断的原则，本案应定性为擅自设立金融机构，且属犯罪未遂。
(二)本案能否认定情节严重?
在认定犯罪未遂的情况下还能否认定情节严重，是司法实践经常遇到的问题。
通说认为，情节加重犯不存在未完成犯罪的形态，因为这类加重构成犯的加重结果、情节不可能存在犯罪的未完成形态，而其构成特征是在具备某一具体犯罪基本构成的基础上，又出现了基本构成条款不能包括而为加重刑罚的条款所特别规定的严重结果或情节。
我们认为，犯罪构成依不同的标准可作多种分类：所谓犯罪的既遂、未遂或预备，即基本的犯罪构成和修正的犯罪构成，是以单独犯的既遂状态为标准作出的划分；而普通的犯罪构成和加重的犯罪构成，是以犯罪的社会危害程度作出的划分。依据这两种标准划分的犯罪构成并不矛盾。例如，在公共汽车上持刀抢劫，但刚一实施抢劫行为就被制服。这样一个行为不可能完全具备抢劫罪的基本犯罪构成，但它符合法定的抢劫罪加重构成。所以应当看到，有的犯罪在基本构成上属于未遂，但其社会危害性(主要是人身危险性)已经达到相当严重的程度，具备刑法分则规定的加重情节的客观构成要件。这种法定加重情节的存在，对于既遂犯来说，它反映了行为的实际社会危害程度；对于未遂犯(甚至是预备犯)来说，它更多地明示了犯罪人的人身危险性，而这种危险已足以危及刑法所保护的各类社会关系。因而将不同种类标准划分的犯罪构成结合起来，更能充分反映行为的社会危害性，更能体现罚当其罪的刑罚原则，更有利于解决司法实践中的问题。
被告人胡铁平的行为在两个方面表现出其犯罪情节的严重性：一是其手段行为触犯了其他罪名，如伪造居民身份证、伪造企事业单位印章等，这些犯罪行为已经得逞，分别构成单独个罪，应受刑事处罚，但依据牵连犯择一重罪处罚的原则，只能处罚其擅自设立金融机构罪，并充分考虑这两罪的社会危害性；二是胡铁平为此次犯罪进行了周密策划，流窜来京，利用公众对银行等金融机构的信任，在繁华地区以骗取公众存款为目的，成立储蓄机构，严重损害了国有银行等金融机构的信誉，甚至使部分群众产生了存钱先要看看是不是真银行的恐慌心理，直接危及首都北京的金融管理秩序。从这两点来看，从被告人胡铁平的身上表现出相当严重的人身危险性，其整个犯罪行为的社会危害性是相当大的，应当认定情节严重。
关于2003年对外直接投资统计工作的补充通知
商务部
关于2003年对外直接投资统计工作的补充通知
商合字[2003]20号
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），中央管理的企业：
由于非典型肺炎疫情的影响，部分省、市的对外直接投资统计管理系统的应用培训和数据报送工作难以如期完成。因此，我们对2003年度对外直接投资统计工作安排和报送对外直接投资统计报表的截止时间作了适当的调整。现补充通知如下：
一、 对外直接投资统计系统的登录方式
商务部政府网站 http://www.mofcom.gov.cn 已正式运行，请企业登录商务部网站，进入网上政务栏目"对外直接投资统计系统"报送统计资料。
二、 对外直接投资统计报表的报送时间
（一） 2002年对外直接投资统计年报表
企业须于2003年8月20日前完成统计年报的报送工作；各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）须于2003年8月30日前完成统计资料的审核工作。
（二） 2003年对外直接投资统计季报表
报告期实际新增对外投资额、新设立境外企业（含办事机构）均需填报季度报表。2003年1至2季度合并报表，企业的报送截止时间为8月10日，各级外经贸管理部门审核汇总的截止时间为8月15日。
（三）以后各年度、季度报表的报送时间按《对外直接投资统计制度》的规定执行，不再另行通知。
三、未参加统计培训的企业请按照以下步骤进入对外直接投资统计系统报送统计资料。
1、 企业按照《对外直接投资统计制度》规定的报送渠道到相应的外经贸主管部门办理系统用户开立和CA证书领用手续（"企业用户开立和CA证书办理流程"见附件）
2、 登录商务部政府网站，进入网上政务栏目"对外直接投资统计系统"，按照系统规定的格式报送统计资料。
3、 待疫情得到有效控制后，我部（合作司）将视情组织相应的培训工作。
四、《对外直接投资统计制度》的实施及统计资料报送过程中如有问题请与商务部（合作司）联系，CA证书申领和系统技术支持请与中国国际电子商务中心联系。
1、联系人：陈明霞、张幸福（商务部合作司）
电话：（010）65197172、65197126
2、CA证书联系电话：（010）67800241 传真：（010）67800318
联系人：张开（北京国富安电子商务安全认证有限公司）
3、对外直接投资统计系统技术支持电话：（010）67800461 67800499
联系人：郭丽华、李文杰（中国国际电子商务中心）
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），中央管理的企业：
由于非典型肺炎疫情的影响，部分省、市的对外直接投资统计管理系统的应用培训和数据报送工作难以如期完成。因此，我们对2003年度对外直接投资统计工作安排和报送对外直接投资统计报表的截止时间作了适当的调整。现补充通知如下：
一、 对外直接投资统计系统的登录方式
商务部政府网站 http://www.mofcom.gov.cn 已正式运行，请企业登录商务部网站，进入网上政务栏目"对外直接投资统计系统"报送统计资料。
二、 对外直接投资统计报表的报送时间
（一） 2002年对外直接投资统计年报表
企业须于2003年8月20日前完成统计年报的报送工作；各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）须于2003年8月30日前完成统计资料的审核工作。
（二） 2003年对外直接投资统计季报表
报告期实际新增对外投资额、新设立境外企业（含办事机构）均需填报季度报表。2003年1至2季度合并报表，企业的报送截止时间为8月10日，各级外经贸管理部门审核汇总的截止时间为8月15日。
（三）以后各年度、季度报表的报送时间按《对外直接投资统计制度》的规定执行，不再另行通知。
三、未参加统计培训的企业请按照以下步骤进入对外直接投资统计系统报送统计资料。
1、 企业按照《对外直接投资统计制度》规定的报送渠道到相应的外经贸主管部门办理系统用户开立和CA证书领用手续（"企业用户开立和CA证书办理流程"见附件）
2、 登录商务部政府网站，进入网上政务栏目"对外直接投资统计系统"，按照系统规定的格式报送统计资料。
3、 待疫情得到有效控制后，我部（合作司）将视情组织相应的培训工作。
四、《对外直接投资统计制度》的实施及统计资料报送过程中如有问题请与商务部（合作司）联系，CA证书申领和系统技术支持请与中国国际电子商务中心联系。
1、联系人：陈明霞、张幸福（商务部合作司）
电话：（010）65197172、65197126
2、CA证书联系电话：（010）67800241 传真：（010）67800318
联系人：张开（北京国富安电子商务安全认证有限公司）
3、对外直接投资统计系统技术支持电话：（010）67800461 67800499
联系人：郭丽华、李文杰（中国国际电子商务中心）
附件：“对外直接投资统计系统”企业用户开立和CA证书办理流程
二00三年五月二十八日
