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法官心中的“称” ——法官角色不同侧面的经济学解读

张晋元


内容提要

　　法官是现实当中活生生的人，受各种利益的影响。因此，运用斯密的“经济人”、纳什的博弈论、老百姓的承认的“利益”、威廉姆森的“机会主义”、图洛克与布坎南的“寻租论”、霍姆斯大法官的“坏蛋论”、卡多佐大法官的“厂商论”、波斯纳的“个人效用函数论”、以及古今先哲均承认的“利已人性”等工具，可以了解到在进行其法律职业生涯时，法官内心据以平衡各种关系的“称”是如何运作的，应当设计合理的制度与机制使法官心中的“称”不要走到机会主义道路上去。

关键词：称量；经济人；博弈论；机会主义；寻租；厂商；个人效用函数；利已人性；衡平法


Balance of Judge’s innermost being¬--Economics Comprehension on Diversified Profile of Judge（by Zhang Jinyuan）

Abstract: Judge is affected by various kinds of benefits. So we can understand how judge weigh their interest relationship or count the cost and utility they received in their work according the researching and supposition of “economic person”, games theories, benefit, opportunism, Rent-seeking, manufacturer，personal utility function and human nature of ego.

Key Word：balance, weigh, economic person, games theories, opportunism, Rent-seeking, manufacturer，personal utility function, human nature of ego, equity law


　　电视剧《宰相刘罗锅》中有一句话：天地之间有杆称。其实，任何一个人，心中都有一杆“称”。我们研究法律现象，不免要知道在法律行为中当事人及各个角色的主体心中的称是什么。
　　在我国，研究法律问题与纠纷时，通常的做法是只研究当事人双方的利益与对立，正确与错误，事实与应当适用的法律，把法官假定为置之度外的角色。人们经常是把法官个人的角色、个人利益、世界观、知识、好恶、勤拙等置之度外，甚至把正常的法的运行全过程也抛在一边，仅就当事人之间所发生的纠纷进行分析。这种方法，颇似霍姆斯“坏蛋论”中的假设。霍姆斯在《法律之道》中说过，想知道法律是什么，需要从两个“坏蛋”的角度进行观察，这是法官作为纠纷当事人之外的第三方而言。其实，这只是事情的一部分，不是全部。若将诉讼过程作为一个整体行为，局外人看法官，或在诉讼过程内当事人看法官，实质上，他们也是持有一种“坏蛋”理念的。这时候的“坏蛋”，就是斯密所说的“经济人”，也就是老百姓所说的“称”。
　　更重要的是，我们需要知道，“法官心中的称”是什么？他心中的这杆称是如何称量的？通过分析研究，我们可以知道，法官也是“经济人”，法官是博弈的参与者，是追求利益的人，只要有机会他们就是“机会主义者”；若没有健全的制度监控，他们会设法“设租”与“寻租”，他们在做事时常常是依据自己的个人效用函数指引，而古今先哲关于人性的研究对我们的启示，法官具有利已的人性。
　　本文系统地提示了在中国影响司法公正的一个重要秘密：法官与是追求利益的人，他审理案件与进行判决的过程与结果中掺进了他个人的利益、情感与世界观。因为，法官是现实当中活生生的人，受各种利益的影响。

法官是“经济人”

　　根据现代经济学鼻祖亚当•斯密的理念，法官是“经济人”。
　　人们立法的目的是维护社会秩序，追求社会公平，最大限度地为社会带来福祉。法学是研究人的，包括自然人和作为社会组织的“人”。当我们使用经济学的方法对法学意义上的“人”进行研究的时候，对法官的具体运动过程进行分析的时候，就不得不按照经济学研究的一般方法，先明确一些假定或者说约束条件：
　　一、在人类社会中，依照法律运行的人们，包括法律的制定者、政府机关、司法机关等，均是“经济人”，或者说“经济主体”。因此，法官也是一种“经济人”。所以，法官在进行法律的行为的选择时，所依据的首先是经济学原理，其目标是利益或效用最大化。

　　二、为了达到利益或效用最大化，法官用来计算利益的方法是成本或投入——收益法，但要对此做广义的理解，即付出或投入¬——效用法。
　　有些利益可以直接用成本和效用来计算和比较，有些则要考虑其直接利益和间接利益，局部利益和总体利益，直接成本和机会成本等。从经济学的角度，可以以人们社会行为的“成本” 与效益进行界定。
　　但在研究社会问题例如法律问题而使用经济工具时，就要对这一工具进行扩展性的思维。在这种情况下，值得注意的是：
　　在分析问题的时候，不仅仅是要就一件事情的付出与效用进行比较，而且是要在不同事件之间同时进行付出与效用的比较，这就是经济学上机会成本的概念在这里拓展性的使用了。这种比较，可以是能够用货币指标进行比较的，但在研究法学对象的行为时，更多的是只能够用顺序的大小或优先与否进行比较。

三、法官作为“经济人”或者“经济主体”，直接追求其个人目标利益或效用最大化时，他的行为不一定会给社会带来效用或利益的最大化

　　虽然斯密对“经济人”和“看不见的手”作解释时，得出的结论是，“经济人”在主观为自己的同时，客观上为别人谋了利益，从而整体上增进了社会福祉。但实际上，这仅仅是“经济人”进行社会活动的一种结果。另一种则是，他在追求个人利益的同时，损害了社会的利益。典型的事例是，司法腐败，给社会整体利益造成极大的损害。

法官是博弈的参与者

　　根据博弈论的主要奠基人纳什的观点，法官是博弈的参与者。
　　博弈论（game theory），又称对策论，实质上是数学，属于运筹学的一个分支，博弈论的主要奠基人纳什因其突出贡献获得了诺贝尔经济学将。博弈论研究理性的人之间如何进行策略选择。换句话说，博弈论研究如何使得人们在市场经济中，自愿做出有效制度安排，大家加以遵守和实施，以增进社会福利的机制。所以说，博弈论是深刻理解经济行为和社会问题的基础。
　　博弈论假定：人是理性的，或者说自私的，人们在交往合作中有冲突，行为互相影响，信息不对称。他们在具体策略选择时的目的是使自己的利益最大化。博弈论用于分析竞争的形势，这种竞争的结果不仅依赖于一个人自己的抉择及机会，而且依赖于其他参与者的抉择。局中每个人都企图预测其他参与者的可能抉择，以确定自己的最佳对策。
　　社会是人与人之间的社会，人们在进行一项法律行为时，实际上总是在根据当时所处的条件和对手的行为进行选择，即当事人之间存在着策略的对抗、竞争，或者说面对一种局面时的对策选择，这就是博弈。人与人之间或团体与团体之间的博弈具有如下特征：（1）有一定的规则：规定参加的对手之间可以做什么，不可以做什么，什么时候结束博弈，犯规将受到什么样的处罚。（2）都有一个结果：要么一方赢另一方输，要么平局，要么参加者各有所得，而且其结果通常能用正或负的数值表示，或者能按照一定规则折算为数值。（3）策略至关重要：参与博弈者的不同策略常常会带来不同的游戏结果。（4）策略和利益相互依存：即每一个博弈者所得结果的好坏，不仅取决于自身策略的选择，也取决于其他参与者策略的选择。
　　法官在每次行动时总会考虑到各种可能的付出成本和收益或效用，他方博弈参与者的成本和收益或效用。法官在面对法律问题时，他在进行一项判决时，总是自觉不自觉地考量自己的成本与收益或效用，这种考量除了受对方行为人选择策略的影响外，很大的程度上还受他们生活于其中的社会制度的制约，换句话说，也就是受着社会中各种各样的博弈规则的制约。法官在做出行为选择的时候不可能只是就与行为对象之间的关系来考量自己采取的对策，即使他在行为时并未意识到社会可能加诸如于行为人身上的义务，他一定是在综合考量了行为对象、制度设计者、制度维护者针对所有行为主体自身可能采取的选择而后做出自己的选择。
　　法官解决纠纷，会有几种结果，即，当事人双方都满意，双方都不满意，一方满意另一方不满意。一般来说，双方都满意的情况较为少见，双方都满意的结果是皆大欢喜。最麻烦的是一方满意另一方不满意，或者两方面都不满意。某个有权势的人发现自己同弱者发生纠纷，他会很自然地利用自己的权势向法官施加影响，以此影响裁决结果。
　　对法官来说，也许他想防止这种干扰，不想自己的思想受到别人的控制，不甘于为权势所控制。但对法官来说，也许还有另外一种思路。若屈服于权势，自己或许还能得到某种利益，至少不太会受到伤害。若倾向于弱者和平民，得不到什么好处，还可能遭受损失。
　　在现代社会中，这种威胁更可能来自某个利益集团。“司法界是由人而不是由神组成的职业群体。司法官员行使的权力直接涉及到方方面面的利益，卷入官司的当事人谋求影响检察官和法官，本来是很容易想见的事情。关键的问题是，假如检察官和法官不能不顾忌这些影响和干预，或者说假如他们不顺从外来的干预，自己的利益就会受到损失，那么，独立和公正的司法恐怕只能是托诸空言了。我们现行制度正是把法院以及检察院置于地方权力的控制之下。法官和检察官由地方任命，法院和检察院的经费由地方财政部门控制，司法机关的一切活动都逃不出地方如来佛的手心：用电不能得罪电业局，盖楼不能得罪城建局，孩子上学不能得罪教育局，子女就业不能得罪劳动局，家属农转非不能得罪公安局，更不消说涉及地方经济利益的案件，市长或市委书记一个电话打过来，法院院长吃了豹子胆也不敢公然抗命的。于是，涉及这类地方势力的案件，地位低下的当事人不就只能是满身的理却赢不了官司么？几年前某市一位检察长试图揪住市长公子的案件不放，结果不等案情查清，检察长先接到调令。他感慨道：从前清官还可以抗命到以身殉道，如今想殉都殉不了。事已至此，夫复何言！”

湖北省荆门市人民政府


荆门市节约用水管理办法(试行)

第12号

　　《荆门市节约用水管理办法(试行)》已经2012年5月7日市八届人民政府第8次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。


　　市长
　　二0一二年五月十四日


　　荆门市节约用水管理办法(试行)


　　第一条为实施最严格的水资源管理制度，建设节水型社会，实现水资源的可持续利用，推进中国农谷和国家循环经济试点市建设，根据《中华人民共和国水法》和《湖北省实施<中华人民共和国水法>办法》，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条本办法适用于本市行政区域内节约用水的管理工作。
　　第三条市、县（市、区）水行政主管部门负责本行政区域内节约用水的统一监督管理。
　　市节约用水办公室受市水行政主管部门委托，负责全市节约用水工作的业务指导。市城市供水主管部门负责城市节约用水管理工作。
　　发改、经信、住建、规划、财政、物价、质监、工商、城管、农业、林业、公安消防、园林绿化等部门共同做好节约用水的相关工作。
　　第四条市、县（市、区）人民政府应当加强对节约用水工作的领导，鼓励和支持节约用水工作有效开展，建立健全管理机构，把节约用水工作纳入国民经济和社会发展规划。
　　第五条节约用水遵循统一规划、总量控制、定额管理、综合利用、讲究效益的原则。
　　节约用水实行单位用户和居民生活用户分类管理。单位用户实行计划与定额相结合的用水管理；居民生活用户实行阶梯式水价方式。
　　第六条城市发展规划、重大建设项目布局、产业结构调整以及城市建设应当充分考虑水资源承载能力，严格控制高耗水项目和农业粗放型用水。
　　第七条市节约用水规划由市水行政主管部门组织编制，经市人民政府批准后实施，并报省水行政主管部门备案。
　　县（市、区）水行政主管部门应当根据市节约用水规划，编制本行政区域的节约用水规划，经同级人民政府批准后实施，并报市水行政主管部门备案。
　　第八条水行政主管部门根据国民经济和社会发展年度计划、节约用水规划、水资源和供水状况以及用水需求和用水定额，组织制定年度用水计划，对年度用水实行总量控制。
　　城市供水主管部门根据年度用水计划，制定城市范围内的年度用水计划。
　　利用自建设施直接从地表、地下取水或者使用公共供水的用水单位，纳入用水计划管理。
　　第九条节约用水管理机构应当根据年度用水计划、用水定额和用水单位实际用水需求量，核定用水单位的季度、月度用水指标，并定期进行考核。
　　用水单位因用水需求变化需要调整用水指标的，由节约用水管理机构报水行政主管部门根据实际情况作适当调整。
　　第十条超计划或者超定额取水的，对超计划或者超定额部分累进收取水资源费。
　　超计划或者定额在30%以下(含30%)的，其超量部分按规定水资源费标准的2倍收费；超计划或者定额在30%-50%（含50%）以内的，其超量部分按规定水资源费标准的3倍收费；超计划或者定额在50%以上的，其超量部分按规定水资源费标准的5倍收取。
　　利用自建设施直接从地表、地下取水的用水单位，水资源费具体加价收费标准根据《取水许可和水资源费征收管理条例》和《湖北省水资源费征收管理办法》相关规定执行。
　　第十一条用水单位应当加强节约用水管理，建立健全节约用水管理制度，落实专人具体负责节约用水工作，及时报送节约用水统计报表。报表数据应采用经检定合格的计量器具提供的数据。
　　用水单位应当对用水设施、设备和计量器具等加强维护和管理，采取防渗、防漏措施，降低渗漏率。
　　消防、环卫等设施的产权人或者管理人应当加强用水设施管理，防止水的渗漏、流失或者取作他用。
　　第十二条用水单位应当采取循环用水、一水多用等节约用水措施，提高水的重复利用率。从事洗车、洗浴、游泳、水上娱乐等行业的，应当安装使用节约用水设施。
　　设备冷却水、空调冷却水、锅炉冷凝水应当循环使用，其间接冷却水循环率应当符合国家规定标准。
　　第十三条用水量达到1000吨／日的工业用水单位，应当定期进行水平衡测试和合理用水评价工作，不断提高用水的科学管理水平。当产品结构或者生产用水工艺发生变化时，应当重新进行测试。未按规定进行水平衡测试的，削减其下年度用水指标。
　　第十四条纯净水厂、矿泉水厂、啤酒厂等以水为主要原料的用水单位，应当采用节约用水生产工艺和技术，减少损耗，提高原料水的利用率。生产后的尾水应当回收利用，不得直接排放。
　　第十五条供水企业应当加强公共供水管网的检查、维修，避免和减少自来水的漏失，管网漏失率和供水产销差率应当控制在国家或者行业规定标准内。
　　供水企业应当定期向供水主管部门提供计划用水单位的实际用水量和居民生活用户用水情况等资料。各级供水主管部门应当会同有关部门根据节约用水规划，制定城市管网漏失率和供水产销差率控制目标并考核。
　　第十六条新建、改建、扩建的工程项目应当制定节约用水方案，进行节约用水评估，配套建设安装符合国家规定的节约用水设施，做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。有关部门在审批工程项目时，应审查节水措施。
　　城市规划区范围内的工程项目，建设单位应当申请城市供水主管部门对节约用水设施进行竣工验收，验收不合格的，主体工程不得投入使用。
　　城市规划区范围外的工程项目，水行政主管部门应参与节水设施的竣工验收。
　　第十七条建设单位必须将节约用水设施的设计要求在建设工程设计任务书中明示；设计单位必须严格按照明示内容进行规划、设计；施工单位必须严格按照节约用水设施的设计方案进行施工，保证节约用水设施建设的工程质量。
　　节约用水设施竣工验收合格的，用水单位应当在3个月内将竣工验收报告送节约用水管理机构备案。
　　第十八条国家明令淘汰的用水工艺、设备、产品，应当在规定时间内停止生产、销售或者在生产经营中使用。
　　用水单位应当在规定时间内更新改造落后的用水工艺、设备、设施。
　　第十九条用水单位应当安装、使用节水型器具。
　　鼓励用水单位建设中水设施，在园林绿化、环境卫生和洗车等单位和行业中推广使用中水。
　　第二十条城市污水处理设施的设计与建设，应当同步考虑中水设施的配套。
　　水行政主管部门应当加强雨水收集、利用的研发和试点推广工作。
　　鼓励单位和个人建设和利用雨水收集设施。
　　第二十一条绿地、道路等的建设应当推广、采用低洼草坪、渗水地面。
　　绿化用水逐步推广滴灌、喷灌等先进的节约用水技术。
　　第二十二条农业灌溉应当按灌溉定额配置水量，推行政府扶持、用户参与、灌区自主经营的良性运行机制。采取管道输水、渠道防渗、喷灌、微灌等先进的农业节水技术，提高农业灌溉用水的利用率。
　　第二十三条对不执行节水措施与主体工程三同时规定的单位，责令限期完善节水设施。
　　第二十四条超计划用水加价水费必须按规定的期限缴纳。拒不缴纳加价水费的，县级以上人民政府有关部门可以依法申请人民法院强制执行。
　　对无正当理由连续三个月超计划用水的单位，除加收水费外，由县级以上人民政府有关部门责令限期改正。
　　第二十五条建设项目的节水设施没有建成或者没有达到国家规定的要求，擅自投入使用的，由县级以上人民政府有关部门责令停止使用，限期改正，处五万元以上十万元以下的罚款。
　　第二十六条生产、销售或者在生产经营中使用国家明令淘汰的落后的、耗水量高的工艺、设备和产品的，由县级以上人民政府经济综合主管部门责令停止生产、销售或者使用，处二万元以上十万元以下的罚款。
　　第二十七条水行政主管部门或者其他有关部门以及水工程管理单位及其工作人员，利用职务上的便利收取他人财物或者玩忽职守，对不符合法定条件的单位或者个人签署审查同意意见，不按照水量分配方案分配水量，不履行监督职责，或者发现违法行为不予查处的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十八条本办法由市水务局负责解释。
　　第二十九条本办法自发布之日起施行。