慎言官员贪腐量刑标准“涨价”/游伟

上一篇: 社会控制与刑法谦抑/周?
下一篇: 事实收养应在法律框架内监管/江永平

　　《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条规定，当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。该条司法解释明确了实际损失是认定约定违约金是否合理的基础。合同纠纷中，存在大量的当事人约定了违约金却不能证明实际损失的情形，这种情况下约定的违约金是否需要调整以及如何调整？笔者将围绕此命题肤浅地阐述一下法院在审理该类案件时，应重点审查的内容和注意的问题，以及如何认定约定违约金的合理标准。

一、以当事人主张调整违约金为前提，同时做好法律释明。

《中华人民共和国合同法》（以下简称合同法）第一百一十四条规定：约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。该条规定明确指出，法院调整违约金需以当事人的请求为前提条件。《合同法》第二条规定了意思自治原则，并将该原则确定为合同中最根本的原则，即合同双方按照自己的意愿进行缔约，如果一方未明确提出约定的违约金过高，法律首先应当尊重当事人自愿约定的内容。因此，对于合同约定的违约金，未经当事人明确请求，法院不应主动依职权进行审查和作出是否调整的决定。但对于当事人主张调整违约金的方式，法院审查时不应过于严格，应当放宽范围。在诉讼中应当注意审查当事人是否通过答辩状、代理词等书面形式提出，或者在庭审、调解过程中以口头方式提出，一旦提出，应当向其释明是否明确提出调整的请求。另外，违约方以合同不成立、合同未生效、合同无效或者不构成违约进行免责抗辩而未提出违约金调整请求的，人民法院可以就当事人是否需要主张违约金过高的问题进行释明。

二、守约方和违约方举证责任的分配

违约方对于违约金约定过高的主张需承担举证责任，但对于守约方因违约造成的实际损失，往往很难掌握，所以不能刻意要求违约方对守约方的实际损失负有举证责任。违约方一般应当承担非违约方没有采取合理减损措施而导致损失扩大、守约方因违约而获得利益以及守约方亦有过失的举证责任。守约方首要的举证责任是证明违约方存在违约行为及过错程度。如果不能证明对方的行为违约，其主张违约金的请求将得不到支持，会面临败诉的风险。其次，守约方还需要证明约定违约金的合理性，即因违约方的违约行为导致的实际损失和其遭受的可得利益损失总额及必要的交易成本。实际损失是认定约定违约金是否合理的基础，如果守约方未能证明实际损失，约定的违约金将失去衡量的标准，那么守约方是否应当承担举证不能的法律后果，其主张的违约金是否会得不到支持呢？

三、不能证明实际损失时违约金也要支持，但需适当调整

违约金除了具有补偿性，还具有惩罚性功能，是对违约方违约行为的一种惩罚，目的是维护合同交易，提高合同的履约率，预防违约，与《合同法》的立法精神一致。《合同法》第二条的规定充分体现的是意思自治的原则，意识自治原则是最根本的原则，即合同双方按照自己的意愿进行缔约。《合同法》第六十条的规定充分体现的是诚实信用原则，即双方按照自己的承诺及时、有效的履行。合同双方当事人根据自己的意志进行缔约并明确双方的权利义务与违约责任（仅指违约金），一旦出现违约情形，应按照约定承担违约责任。合同约定了违约金后，如果守约方不能证明自己的实际损失，那么违约金便失去了参照的基础，有可能对另一方造成明显的不公平。《合同法》第一百一十四条和第二十九条均规定违约金数额应以实际损失为参考，目的是为了防止违约金主张金额过分脱离实际损失，造成双方的权利义务不对等，凸显的是公平主义原则，用以平衡意思自治原则、诚实守信原则带来的权益冲突。但是，在缺少实际损失作参考的情况下，一味地追求公平原则而忽略意思自治和诚实守信原则，显然也违背合同法原则和立法目的。那么如何平衡三种权益之间的利益冲突？笔者认为，守约方能够证明对方存在违约行为时，虽未能证明实际损失，违约金仍应支持，但需适当调整。参照相关司法解释和地方高院的指导意见，笔者将几类常见的不能证明实际损失的案件进行了总结，以此作为认定约定违约金合理性的参考标准。

（一）、关于商品房买卖合同纠纷

参照《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释 》第十七条和第十八条的规定，在商品房买卖合同中，买方逾期付款的，约定的违约金可以参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准来认定合理性。卖方逾期交付使用房屋的，约定的违约金可以参照逾期交付使用房屋期间有关主管部门公布或者有资格的房地产评估机构评定的同地段同类房屋租金标准来认定合理性。由于出卖人的原因，买受人在合理的期限届满未能取得房屋权属证书的，约定的违约金可以按照已付购房款总额，参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准来认定合理性。

（二）、关于逾期付款的合同纠纷

参照《最高人民法院关于逾期付款违约金应当按照何种标准计算问题的批复》，对于合同当事人约定的逾期付款违约金，人民法院可以参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准来认定其合理性。

（三）、关于民间借贷合同纠纷

参照最高人民法院《2011年全国民事审判工作会议纪要》第三十二条的规定，民间借贷纠纷中如果当事人仅约定了违约金，人民法院可以参照最终收取利息的利率不得超过银行同类贷款利率的四倍标准来认定合理性。如果当事人既约定了逾期利息又约定了违约金，可以参照两者之和不得超过银行同类贷款利率的四倍标准来认定约定违约金的合理性。

（四）、其他类型的合同纠纷

上海市高级人民法院《关于商事审判中规范违约金调整问题的意见》第九条规定，守约方的实际损失无法确定的，法院认定违约金过高进行调整时，根据公平原则和诚实信用原则，在综合考量违约方的恶意程度、当事人缔约地位强弱等因素的基础上，可以参照不超过银行同类贷款利率四倍的标准进行相应调整。上海高院较早的对实际损失无法确定时如何认定违约金合理性的问题做出了指导意见，对规范此类案件的审理起到了积极的意义。但是，合同纠纷的种类愈加繁多，违约情形也千变万化，司法解释不可能规定所有的情形都适用于某一标准，也不可能对每一种情形都作出具体规定，更多的是需要法官依照公平原则和诚实信用原则，根据案件的具体情形，来综合认定约定违约金的合理性。认定的过程除了考量因违约造成的实际损失外，还需要考量合同履行程度、违约方的过错程度、合同的预期利益、当事人缔约地位的强弱、是否适用格式合同或条款、当事人是否已在诉请中对违约金进行减让、违约金计算的基数以及法官根据具体案件认为应当考量的其他因素。


（作者单位：河北永年县法院）
湖北省人民政府


湖北省人民政府令第341号


　　《湖北省著作权管理办法》已经2011年4月25日省人民政府常务会议审议通过，现予公布，自2011年7月1日起施行。


省长王国生

二○一一年五月五日



　　湖北省著作权管理办法


　　第一章总则

　　第一条为加强著作权管理，保护著作权以及与著作权有关的权益（以下统称著作权），鼓励优秀作品的创作和传播，惩治侵犯著作权的行为，根据《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国著作权法实施条例》及其他有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条本办法适用于本省行政区域内的著作权管理。

　　本办法所称著作权管理，是指与著作权相关的服务、保护、监督和管理活动。

　　网络作品的著作权管理按照国家有关规定执行。

　　第三条县级以上人民政府著作权行政管理部门（以下简称著作权行政管理部门）主管本行政区域内的著作权管理工作。

　　新闻出版、文化、教育、科技、经济和信息化、广播电影电视、财政、公安、工商和海关等部门，按照各自职责做好著作权的相关管理工作。

　　第四条县级以上人民政府应当加强对著作权管理工作的领导，保障与著作权有关的法律、法规、规章的实施。

　　第五条著作权行政管理部门应当对本行政区域内有关著作权的法律、法规、规章的实施情况加强监督，维护著作权人及有关权利人的合法权益。

　　著作权行政管理部门应当建立和完善著作权管理工作责任制，开展业务培训和宣传教育，规范有关登记、备案程序，为著作权人以及与著作权有关的权利人提供便捷高效的服务。

　　第六条公民、法人或者其他组织依法享有的著作权受法律保护。鼓励检举、揭发侵犯著作权的行为。对检举、揭发侵犯著作权行为的人员，有关部门应当保护其合法权益，并给予表彰或者奖励。

　　第七条著作权行政管理部门应当鼓励、扶持著作权集体管理组织建设，支持著作权集体管理组织依法开展工作。

　　申请设立著作权集体管理组织，应当依法办理审批手续。

　　第八条从事著作权代理业务及中介服务的机构应当依法执业，接受著作权行政管理部门的监督。

　　第二章著作权登记

　　第九条省著作权行政管理部门负责本省行政区域内的作者或其他著作权人的作品登记工作。

　　省著作权行政管理部门可以根据作品登记工作需要，依法委托有关单位受理作品登记申请，并对其加强指导和监督管理。

　　第十条作品登记实行自愿申请原则。作品不论登记与否，作者或其他著作权人依法取得的著作权不受影响。

　　计算机软件作品的登记按照国家有关规定执行。

　　第十一条著作权人自愿申请作品登记的，应当向省著作权行政管理部门或其依法委托的单位提出。

　　申请作品登记，应当提交下列材料：

　　（一）作品登记申请书；

　　（二）作品登记表；

　　（三）作品原件或者复制件；

　　（四）作品说明书；

　　（五）表明作品著作权归属的证明；

　　（六）公民身份证明、法人或者其他组织的设立证明；

　　（七）依法应当提交的其他材料。

　　作品登记机关应当自受理申请之日起15个工作日内完成作品登记核查工作，对符合登记条件的作品应当核发作品登记证；对不符合登记条件的作品，不予登记，并及时告知申请人。作品登记证是用于认定著作权权属的证据之一。

　　第十二条属于下列情况之一的作品，作品登记机关不予登记：

　　（一）不受著作权法保护的作品；

　　（二）超过著作权保护期的作品；

　　（三）依法禁止出版、传播的作品。

　　第十三条有下列情况之一的，作品登记机关应当撤销登记：

　　（一）登记后发现有本办法第十二条所规定的情况的；

　　（二）登记后发现该作品的著作权权属与事实不相符的；

　　（三）申请人申请撤销原作品登记的；

　　（四）登记后发现属重复登记的。

　　第十四条省著作权行政管理部门应当对已登记作品的著作权人、作品名称、登记时间等相关资料定期进行公告，并向公众提供查询服务。

　　第十五条图书和电子出版物出版单位出版外国或者香港、澳门、台湾地区著作权人的图书和电子出版物，应当与著作权人订立书面出版合同，并按规定向省著作权行政管理部门办理出版合同登记。

　　音像制品和电子出版物复制单位接受委托，复制外国或者香港、澳门、台湾地区的著作权人或者其授权的组织、个人制作的音像制品和电子出版物，应当与委托人订立委托复制合同,并按规定向省著作权行政管理部门办理委托合同登记。

　　第十六条著作权人以著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并依法进行登记。著作权质押合同自《著作权质押合同登记证》颁发之日起生效。

　　第三章作品使用

　　第十七条图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物、计算机软件等，未经合法授权，印刷、复制、制作等生产经营者不得印刷、复制、制作。

　　图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物、计算机软件等经营者，不得销售无合法来源证明的复制品。

　　广播电台、电视台、娱乐场所、网站等经营者，不得违法播放音像制品，不得违法使用电子出版物、计算机软件。

　　第十八条使用他人作品，应当经著作权人或者著作权集体管理组织许可。但法律另有规定的除外。

　　第十九条使用他人作品，除法律另有规定的外，应当向著作权人支付报酬。双方约定了付酬标准的，按约定执行；没有约定的，按国家规定的标准执行。

　　作品使用者应当自使用该作品之日起2个月内向著作权人支付报酬。但双方另有约定的除外。

　　作品使用者向著作权人支付报酬时，著作权人姓名（名称）、地址不明的，应当在1个月内将报酬连同邮资以及使用该作品的情况交有关的著作权集体管理组织，由该组织及时转付给著作权人。

　　第二十条法律规定著作权由国家享有的本省作品，其著作权由省著作权行政管理部门代为行使。在著作权保护期内使用该作品的，需经省著作权行政管理部门许可并按规定支付报酬。省著作权行政管理部门收到支付的报酬后应当及时上交同级财政。

　　第二十一条发生著作权纠纷后，当事人可以协商解决，也可以向著作权行政管理部门申请调解；著作权合同中有仲裁条款或事后达成仲裁协议的，当事人可以向仲裁机构申请仲裁；著作权合同中没有仲裁条款或事后未达成仲裁协议的，当事人可以直接向人民法院起诉。

　　第四章管辖和执法检查

　　第二十二条省著作权行政管理部门负责查处在全省有重大影响的侵犯著作权的行为，以及认为应当由其查处的侵犯著作权的行为。

　　市、县两级著作权行政管理部门负责查处本行政区域内侵犯著作权的行为。

　　第二十三条两个或者两个以上著作权行政管理部门对同一侵犯著作权的案件都有管辖权的，由最先立案的著作权行政管理部门负责查处。因管辖权发生争议或者管辖不明的，由争议各方协商解决；协商不成的，报请其共同的上一级著作权行政管理部门指定管辖；其共同的上一级著作权行政管理部门也可以直接指定管辖。

　　第二十四条上级著作权行政管理部门认为必要时，可以处理下级著作权行政管理部门管辖的有重大影响的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级著作权行政管理部门处理；下级著作权行政管理部门认为其管辖的案件案情重大、复杂，需要由上级著作权行政管理部门处理的，可以报请上一级著作权行政管理部门处理。

　　第二十五条著作权行政管理部门应当健全投诉、举报受理制度，明确职责分工和办事程序，完善行政执法责任制，及时查处著作权违法行为。

　　第二十六条著作权行政管理部门执法人员可以依法对图书、报刊、音像制品、电子出版物、计算机软件等出版、复制和销售单位以及与著作权保护有关的场所进行监督检查。对上述单位和场所进行检查时应当有两个以上执法人员同时在场，并出示执法证件。被检查的单位和个人应当主动配合。

　　第二十七条执法人员应当充分听取当事人的陈述、申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，并提交复核报告。

　　第二十八条著作权行政管理部门对涉嫌著作权侵权行为的有关证据，可以采取下列措施进行收集：

　　（一）查阅、复制与涉嫌侵权行为有关的合同、发票、账册、单据、记录、业务函电和其他书面材料；

　　（二）对涉嫌侵权的作品、复制品等抽样取证或者先行登记保存；

　　（三）对涉嫌侵权的有关材料、工具、设备等物品先行登记保存；

　　（四）其他可以依法采取的取证措施。

　　著作权行政管理部门依法进行取证时，有关单位和个人应当予以配合，不得拒绝、阻挠。

　　第五章法律责任

　　第二十九条侵犯著作权的，侵权行为人应当依法承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任。

　　侵权行为同时损害公共利益的，由著作权行政管理部门根据《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国著作权法实施条例》、《计算机软件保护条例》、《信息网络传播权保护条例》等法律、法规的规定，给予侵权行为人责令停止侵权行为、没收违法所得、没收并销毁侵权复制品、没收涉案材料和设备、罚款等相应处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十条违反本办法第十一条的规定，在申请作品登记时弄虚作假，骗取作品登记的，由省著作权行政管理部门撤销登记，并对申请登记人处1000元以下的罚款。

　　第三十一条违反本办法第十五条的规定，出版或者复制单位未按规定进行合同登记的，省著作权行政管理部门应当给予警告，可以并处5000元以下的罚款。

　　第三十二条在行政处罚决定作出之前，当事人依法要求听证的，著作权行政管理部门应当依法组织听证。

　　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院起诉。行政复议、行政诉讼期间不停止行政处罚的执行。当事人逾期不申请行政复议、不起诉，又不履行行政处罚决定的，著作权行政管理部门可以申请人民法院强制执行。

　　第三十三条著作权行政管理部门在查处著作权侵权行为时，对涉嫌构成犯罪的案件，应当依法移送司法机关处理。

　　第三十四条著作权行政管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十五条拒绝、阻碍著作权行政管理部门执法人员依法执行职务的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六章附则

　　第三十六条本办法自2011年7月1日起施行。1996年1月8日省人民政府常务会议审议通过，自1996年7月1日起施行的《湖北省著作权行政管理暂行办法》（省人民政府令第99号）同时废止。